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1.關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整,是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況,應(yīng)當(dāng)屬于( )的職責(zé)。
A.合規(guī)管理部門
B.管理層
C.督察長
D.監(jiān)事會(huì)
【答案】C
【解析】督察長履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng):
(1)基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定,是否存在誤導(dǎo)、欺詐投資人和不正當(dāng)競(jìng)爭等違法違規(guī)行為。
(2)基金投資是否符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,是否遵守公司制定的投資業(yè)務(wù)流程等相關(guān)制度,是否存在內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為以及不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為。
(3)基金及公司的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí),是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題。
(4)基金運(yùn)營是否安全,信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行是否穩(wěn)定,客戶資料和交易數(shù)據(jù)是否做到備份和有效保存,是否出現(xiàn)延時(shí)交易、數(shù)據(jù)遺失等情況。
(5)公司資產(chǎn)是否安全完整,是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況。督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止,重大問題應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
【考點(diǎn)】合規(guī)管理概述
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2.基金托管人有下列( )情形的,中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格。
A.違反《證券投資基金法》規(guī)定,情節(jié)不嚴(yán)重的
B.連續(xù)2年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的
C.連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的
D.使托管基金財(cái)產(chǎn)遭受損失的
【答案】C
【解析】中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)對(duì)有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管資格:
?、龠B續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的;
?、谶`反《證券投資基金法》規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的;
③法律、行政法規(guī)規(guī)定的情形。
【考點(diǎn)】對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
3.( )是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開,是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬。
A.內(nèi)部控制大綱
B.基本管理制度
C.部門規(guī)章
D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
【答案】A
【解析】司內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開,是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬,內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。
【考點(diǎn)】內(nèi)部控制制度
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