2020基金法律法規(guī)考點(diǎn)習(xí)題：證券投資基金的監(jiān)管，更多基金從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　1、狹義的基金監(jiān)管是指(　)依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。

　　A、基金管理人員

　　B、政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C、基金行業(yè)自律組織

　　D、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門

　　2、下列監(jiān)管方式中，不屬于廣義監(jiān)管方式的是(　)。

　　A、對基金機(jī)構(gòu)的審核注冊

　　B、對基金投資人行為的監(jiān)管

　　C、對基金機(jī)構(gòu)行為的檢查

　　D、檢查后對存在問題的基金機(jī)構(gòu)的處置

　?、賿叽a或微信搜索并關(guān)注“職上金融人”，即可獲取。(9月26日晚6點(diǎn)推送)

　　3、(　)是基金監(jiān)管的直接目標(biāo)。

　　A、保護(hù)投資人合法權(quán)益

　　B、規(guī)范證券投資基金活動

　　C、規(guī)范監(jiān)管措施

　　D、促進(jìn)資本市場的健康發(fā)展

　　4、基金監(jiān)管的適度監(jiān)管原則要求形成“四位一體”的監(jiān)管格局，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、政府監(jiān)管為核心

　　B、行業(yè)自律為紐帶

　　C、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為主體

　　D、社會監(jiān)督為補(bǔ)充

　　5、我國基金市場的監(jiān)管主體是(　)。

　　A、中國保監(jiān)會

　　B、中國基金業(yè)協(xié)會

　　C、中國銀監(jiān)會

　　D、中國證監(jiān)會

　　6、制定有關(guān)證券投資基金活動的監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批權(quán)、核準(zhǔn)或者注冊權(quán)，是(　)應(yīng)履行的職責(zé)。

　　A、中國保監(jiān)會

　　B、中國基金業(yè)協(xié)會

　　C、中國銀監(jiān)會

　　D、中國證監(jiān)會

　　7、以下基金監(jiān)管措施中，屬于事中監(jiān)管的是(　)。

　　A、調(diào)查取證

　　B、稽核

　　C、檢查

　　D、行政處罰

　　8、中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或者檢查時，不得少于(　)人。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、10

　　9、2012年6月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原(　)的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

　　A、中國證監(jiān)會各地證監(jiān)局

　　B、中國證監(jiān)會基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部

　　10、基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會的，應(yīng)當(dāng)成為(　)。

　　A、普通會員

　　B、聯(lián)席會員

　　C、特別會員

　　D、其他會員

　　11、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)，說法錯誤的是(　)。

　　A、監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

　　B、依法辦理非公開募集基金的登記

　　C、提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流

　　D、制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

　　12、負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作的主體是(　)。

　　A、證券交易所

　　B、證券業(yè)協(xié)會

　　C、基金業(yè)協(xié)會

　　D、中國證監(jiān)會

　　13、在我國，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣(　)萬元。

　　A、1000

　　B、10000

　　C、3000

　　D、5000

　　14、根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》，基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于(　)人民幣。

　　A、5千萬元

　　B、1億元

　　C、2億元

　　D、5億元

　　15、對于基金管理公司變更持有50%以上股權(quán)的股東，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起(　)內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　A、2個月

　　B、3個月

　　C、6個月

　　D、9個月

　　16、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列可以擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的情形是(　)。

　　A、因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的

　　B、對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照未逾3年的

　　C、個人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>

　　D、法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員

　　17、(　)利益優(yōu)先原則是基金管理人內(nèi)部治理的法定基本原則。

　　A、基金發(fā)起人

　　B、基金份額持有人

　　C、基金管理人

　　D、基金托管人

　　18、基金管理人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交報告。中國證監(jiān)會經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起(　)內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

　　A、3日

　　B、6日

　　C、7日

　　D、10日

　　19、商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人，應(yīng)由(　)核準(zhǔn)。

　　A、基金業(yè)協(xié)會

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、中國證監(jiān)會會同銀監(jiān)會

　　D、證券業(yè)協(xié)會

　　20、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金法規(guī)時，正確的做法是(　)。

　　A、應(yīng)報告中國證監(jiān)會并按要求處理

　　B、應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告

　　C、應(yīng)通知管理人后再執(zhí)行投資指令

　　D、應(yīng)在執(zhí)行投資指令后立即報告中國證監(jiān)會

　　參考答案及解析：

　　1、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金監(jiān)管的概念。狹義的基金監(jiān)管一般專指政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。

　　2、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金監(jiān)管體系。廣義的監(jiān)管方式包括對基金機(jī)構(gòu)的審核注冊、對基金機(jī)構(gòu)行為的檢查以及檢查后對存在問題的基金機(jī)構(gòu)的各種行政處置措施，分別體現(xiàn)了事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管。

　　3、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金監(jiān)管目標(biāo)。規(guī)范證券投資基金活動是基金監(jiān)管的直接目標(biāo)，也是促進(jìn)證券投資基金和資本市場健康發(fā)展的前提條件。

　　4、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查適度監(jiān)管原則。適度監(jiān)管原則要求形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會監(jiān)督為補(bǔ)充的“四位一體”的監(jiān)管格局。參

　　5、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)即中國證監(jiān)會是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動實(shí)施監(jiān)督管理。

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查中國證監(jiān)會依法履行的職責(zé)。中國證監(jiān)會依法履行下列職責(zé)：(1)制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán);(2)辦理基金備案;(3)對基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動進(jìn)行監(jiān)督管理，對違法行為進(jìn)行查處，并予以公告;(4)制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施;(5)監(jiān)督檢查基金信息的披露情況;(6)指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　7、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施。檢查是基金監(jiān)管的重要措施，屬于事中監(jiān)管方式。檢查可分為日常檢查和年度檢查，也可分為現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

　　8、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查中國證監(jiān)會工作人員的義務(wù)和責(zé)任。中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或者檢查時，不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件。

　　9、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查我國基金業(yè)協(xié)會的發(fā)展。2012年6月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

　　10、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成?；鸸芾砣撕突鹜泄苋思尤?yún)f(xié)會的，為普通會員;基金服務(wù)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會的，為聯(lián)席會員;證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、直屬公司、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理先關(guān)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會的，為特別會員。

　　11、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)?；饦I(yè)協(xié)會的額職責(zé)共有八條。選項A錯誤，A是中國證監(jiān)會的職責(zé)。

　　12、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券交易所。證券交易所負(fù)責(zé)對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動進(jìn)行監(jiān)管;負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作。

　　13、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)具備的條件。設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　14、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)具備的條件。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》國函[2013]132號，基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。

　　15、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)具備的條件?；鸸芾砉咀兏钟?0%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起60日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　16、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金管理人的從業(yè)人員的資格。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員：(1)因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的;(2)對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照，負(fù)有個有責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員，自該公司破產(chǎn)清算終結(jié)或被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年的;(3)個人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?(4)因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨公司及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國家機(jī)關(guān)工作人員;(5)因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員;(6)法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員。

　　17、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金份額持有人利益優(yōu)先原則。基金份額持有人利益優(yōu)先原則是基金管理人內(nèi)部治理的法定基本原則。

　　18、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查中國證監(jiān)會對基金管理人的監(jiān)管措施?；鸸芾砣苏暮?，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交報告。中國證監(jiān)會經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

　　19、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金托管人資格的審核。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由中國證監(jiān)會會同中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國銀監(jiān)會”)核準(zhǔn);其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

　　20、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金托管人的監(jiān)督義務(wù)?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。

2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)??！