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第1題
適時(shí)性原則要求基金管理公司隨著內(nèi)外部環(huán)境變化制定、修改或完善內(nèi)部控制制度。以下不屬于前述提到的內(nèi)外部環(huán)境的是(C)。
A.公司經(jīng)營(yíng)理念變化
B.公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略變化
C.公司人員變動(dòng)
D.法律法規(guī)調(diào)整
內(nèi)部控制制度的制定理應(yīng)隨著相關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化實(shí)行即時(shí)的修改或者完善。
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第2題
為確?;鸸拘畔⑾到y(tǒng)安全運(yùn)作,可制定的相關(guān)制度不包括(A)。
A.投資管理制度
B.授權(quán)制度
C.門禁制度
D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度
理應(yīng)通過嚴(yán)格的授權(quán)制度、崗位責(zé)任制度、門禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制度等管理措施,確保系統(tǒng)安全運(yùn)行。
第3題
根據(jù)基金銷售適用性要求,屬于基金管理人選擇基金銷售渠道依據(jù)之一的是(A)。
A.信息管理平臺(tái)建設(shè)
B.股東背景
C.注冊(cè)資金
D.投資管理水平
基金銷售渠道審慎調(diào)查既包括基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查,也包括基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查?;痄N售的適用性要求基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互實(shí)行審慎調(diào)查。具體包括以下四個(gè)方面:
(1)基金代銷機(jī)構(gòu)通過對(duì)基金管理人實(shí)行審慎調(diào)查,了解基金管理人的誠信狀況、經(jīng)營(yíng)管理水平、投資管理水平和內(nèi)部控制情況,并可將調(diào)查結(jié)果作為是否代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)。
(2)基金管理人通過對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)實(shí)行審慎調(diào)查,了解基金代銷機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制情況、信息管理平臺(tái)建設(shè)、賬戶管理制度、銷售人員水平和持續(xù)營(yíng)銷水平,并可將調(diào)查結(jié)果作為選擇基金代銷機(jī)構(gòu)的重要依據(jù)。
(3)基金銷售機(jī)構(gòu)在研究和執(zhí)行對(duì)基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人調(diào)查、評(píng)價(jià)的方法、標(biāo)準(zhǔn)和流程時(shí),理應(yīng)盡力減少主觀因素和人為因素的干擾,盡量做到客觀準(zhǔn)確,并且有合理的理論依據(jù)。
(4)展開審慎調(diào)查理應(yīng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開披露的信息實(shí)行;接受被調(diào)查方提供的非公開信息使用的,必須對(duì)信息的適當(dāng)性實(shí)施盡職甄別。
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