2020基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》每日一練(10月13日)

2020-10-13 04:07:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1、股權(quán)投資基金管理人登記與備案的原則有(　)。

　?、?及時(shí)性

　?、?合法性

　　Ⅲ.可靠性

　?、?信息報(bào)送的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查登記與備案的原則和基本要求。基金管理人進(jìn)行登記與備案，應(yīng)遵循如下原則：及時(shí)性;信息報(bào)送的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性。

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　　2、基金管理人變更(　)屬于重大事項(xiàng)變更。

　?、?控股股東

　　Ⅱ.實(shí)際控制人

　?、?法定代表人

　?、?執(zhí)行事務(wù)合伙人

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查登記與備案的原則和基本要求?；鸸芾砣俗兏毓晒蓶|、實(shí)際控制人或者法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)的，屬于重大事項(xiàng)變更。


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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國家理財(cái)規(guī)劃師、長期負(fù)責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長考試重點(diǎn)、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評。
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