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第1題
某基金管理公司新聘的基金經(jīng)理過(guò)去3年在另一家公司的基金投資業(yè)績(jī)優(yōu)秀,該基金管理公司在制作廣告宣傳材料時(shí),只強(qiáng)調(diào)這名基金經(jīng)理過(guò)去3年的基金投資業(yè)績(jī),但是沒(méi)有注明上述業(yè)績(jī)并不是在本公司的業(yè)績(jī)。該行為違反了(B)職業(yè)道德。
A.守法合規(guī)
B.誠(chéng)實(shí)守信
C.專(zhuān)業(yè)審慎
D.客戶(hù)至上
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第2題
關(guān)于基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人,以下描述準(zhǔn)確的是(A)。
A.變更公司的實(shí)際控制人,理應(yīng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B.變更持有百分之五以上股權(quán)的股東,理應(yīng)報(bào)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)
C.變更公司的實(shí)際控制人,理應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
D.變更持有百分之五以上股權(quán)的股東,理應(yīng)經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案
基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東,變更公司的實(shí)際控制人,或者變更其他重大事項(xiàng),理應(yīng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第3題
基金管理公司需要在每季度結(jié)束后(D)工作日內(nèi),披露基金季度報(bào)告。
A.30個(gè)
B.10個(gè)
C.20個(gè)
D.15個(gè)
基金管理人理應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi),編制完成基金季度報(bào)告,并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。在每年結(jié)束后90日內(nèi),在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。在上半年結(jié)束后60日內(nèi),在指定報(bào)刊上披露半年度報(bào)告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露半年度報(bào)告全文。
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