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　　1、基金業(yè)協(xié)會可以采取(　)等方式對基金管理人提供的登記申請材料進行核查。

　　Ⅰ.約談高級管理人員

　?、?現(xiàn)場檢查

　?、?向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)征詢意見

　　Ⅳ.向相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查登記與備案的方式?；饦I(yè)協(xié)會可以采取約談高級管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對基金管理人提供的登記申請材料進行核查。

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　　2、關(guān)于出具法律意見書時，律師事務所和經(jīng)辦律師應當遵循的要求的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.法律意見書的內(nèi)容應當包含完整的盡職調(diào)查過程描述，對有關(guān)事實、法律問題作出認定和判斷的適當證據(jù)和理由

　?、?法律意見書應當包含律師事務所及其經(jīng)辦律師的承諾信息

　　Ⅲ.在法律意見書上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確

　　Ⅳ.律師事務所及其經(jīng)辦律師可采取的盡職調(diào)查查驗方式只限于實地調(diào)查

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查法律意見書。律師事務所及其經(jīng)辦律師可采取的盡職調(diào)查查驗方式包括但不限于審閱書面材料、實地核查、人員訪談、互聯(lián)網(wǎng)及數(shù)據(jù)庫搜索、外部訪談及向行政司法機關(guān)、具有公共事務職能的組織、會計師事務所詢證等。

　　3、股權(quán)投資基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達(　)次的，基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查登記與備案的自律管理措施?；鸸芾砣宋窗磿r履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的，基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。

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