2020基金法律法規(guī)章節(jié)練習(xí):基金的信息披露,更多基金從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人。
下列不屬于基金信息披露作用的有( )。
A.有利于投資者的價值判斷
B.有利于防止利益沖突與利益輸送
C.有利于提高證券市場的效率
D.能有效降低投資成本
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金信息披露的功能?;鹦畔⑴兜墓δ馨ǎ河欣谕顿Y者的價值判斷;有利于防止利益沖突與利益輸送;有利于提高證券市場的效率;能有效防止信息濫用。
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基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實為基礎(chǔ)體現(xiàn)了( )。
A.完整性原則
B.規(guī)范性原則
C.及時性原則
D.真實性原則
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金信息披露的基本原則?;鹦畔⑴斗矫嬉笈兜男畔?yīng)當(dāng)以客觀事實為基礎(chǔ)體現(xiàn)了真實性原則。
基金信息披露最根本、最重要的原則是( )。
A.及時性原則
B.準(zhǔn)確性原則
C.完整性原則
D.真實性原則
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金信息披露的基本原則。真實性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則。
基金招募說明書是由( )將所有對投資者作出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露,以便投資者更好地做出投資決策。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.商業(yè)銀行
D.基金份額持有人
『正確答案』A
『答案解析』本題考查基金招募說明書的定義?;鹫心颊f明書是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的,供投資者了解管理人基本情況、說明基金募集有關(guān)事宜、指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件。其編制原則是基金管理人應(yīng)將所有對投資者作出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露,以便投資者更好地做出投資決策。
招募說明書中最重要的信息是( )。
A.基金的運作方式、基金凈值的計算方法和公告方式
B.從基金資產(chǎn)中列支的各項費用的種類、計提標(biāo)準(zhǔn)和方式
C.基金份額的發(fā)售、交易、申購、贖回的約定,特別是買賣基金費用的相關(guān)條款
D.基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征、投資限制
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金招募說明書的內(nèi)容?;鹜顿Y目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征、投資限制等是招募說明書中最為重要的信息,因為它體現(xiàn)了基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益水平,可以幫助投資者選擇與自己風(fēng)險承受能力和收益預(yù)期相符合的產(chǎn)品。
基金合同所包含的重要信息不包括( )。
A.基金的投資基本要素
B.基金的投資方向
C.基金的運作方式
D.基金的持有人結(jié)構(gòu)
『正確答案』D
『答案解析』本題考查的是基金合同的重要內(nèi)容。基金合同包含以下兩類重要信息:(1)基金投資運作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息;(2)基金合同特別約定的事項,此類信息包括基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、基金持有人大會、基金合同終止等方面的信息。
基金上市交易公告書披露的事項不包括( )。
A.募集情況和上市交易安排
B.基金合同摘要
C.基金托管人報告
D.基金持有人結(jié)構(gòu)
『正確答案』C
『答案解析』本題考查的是基金上市交易公告書披露的內(nèi)容?;鹕鲜薪灰坠鏁兜膬?nèi)容包括:基金概況、募集情況與上市交易安排、持有人戶數(shù)、基金持有人結(jié)構(gòu)及前10名持有人、主要當(dāng)事人介紹、基金合同摘要、基金財務(wù)狀況、基金投資組合報告、重大事件揭示等。
下列關(guān)于貨幣基金信息披露的說法不正確的是( )。
A.貨幣基金收益公告可以分為封閉期的收益公告、開放日的收益公告和節(jié)假日的收益公告三類
B.與其他類型基金一樣,貨幣市場基金披露基金份額凈值
C.貨幣市場基金應(yīng)至少于每個開放日的次日披露開放日每萬份基金凈收益和7日年化收益率。
D.貨幣市場基金披露的收益公告,包括每萬份基金收益和最近7日年化收益率
『正確答案』B
『答案解析』本題考查貨幣市場基金的信息披露。貨幣市場基金每日分配收益,份額凈值保持1元不變,因此,貨幣市場基金不像其他類型基金那樣定期披露份額凈值,而是需要披露收益公告,包括每萬份基金收益和最近7日年化收益率。
基金年度報告要披露上市基金前( )名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。
A.10
B.20
C.5
D.3
『正確答案』A
『答案解析』本題考查基金定期報告年度報告的內(nèi)容?;鹉甓葓蟾媾兜某钟腥诵畔⒅饕校?1)上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例;(2)持有人結(jié)構(gòu),包括機構(gòu)投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例;(3)持有人戶數(shù)及戶均持有基金份額。
以下不屬于基金定期報告的是( )。
A.基金季度報告
B.基金半年度報告
C.基金年度報告
D.基金合同生效后每6個月披露更新一次的招募說明書
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金定期報告。基金定期報告包括季度報告、半年度報告和年度報告。
關(guān)于公募基金半年度報告,以下說法錯誤的是( )。
A.半年度報告的管理人無須披露內(nèi)部監(jiān)察報告
B.半年度報告要披露過去1個月的凈值增長率
C.半年度報告只需披露當(dāng)期的主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)數(shù)據(jù)
D.半年度報告需要進(jìn)行審計
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金管理人定期披露中的半年報。相較于年度報告,半年報有自己的獨特之處,其中ABC選項均為正確的表述。另外,半年度報告不需要進(jìn)行審計, D選項表述錯誤。
信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起( )日內(nèi)編制并披露臨時報告書。
A.1
B.2
C.3
D.5
『正確答案』B
『答案解析』本題考查信息披露的臨時報告。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書。
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