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　　第1題

　　屬于基金客戶服務(wù)原則的是(D)。

　　A.適度服務(wù)

　　B.追求收益

　　C.本金安全

　　D.有效溝通

　　基金客戶服務(wù)原則包括：客戶至上、有效溝通、安全第一、專業(yè)規(guī)范。

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　　第2題

　　關(guān)于巨額贖回的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，以下說法準(zhǔn)確的是(C)。

　　A.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的15%

　　B.單個(gè)開放日基金贖回申請(qǐng)總額超過基金總份額的15%

　　C.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%

　　D.單個(gè)開放日基金贖回申請(qǐng)總額超過基金總份額的10%

　　巨額贖回，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%。

　　第3題

　　督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任不包括(B)。

　　A.總經(jīng)理對(duì)合規(guī)存有的問題不整改時(shí)，向公司董事會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　B.對(duì)合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任

　　C.對(duì)新產(chǎn)品的合法合規(guī)提出意見

　　D.注重員工的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

　　證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》

　　第六條督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作。督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍，理應(yīng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

　　第七條督察長(zhǎng)履行職責(zé)，理應(yīng)重點(diǎn)注重下列事項(xiàng)：

　　(一)基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定，是否存有誤導(dǎo)、欺詐投資人和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等違法違規(guī)行為;

　　(二)基金投資是否符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，是否遵守公司制定的投資業(yè)務(wù)流程等相關(guān)制度，是否存有內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為以及不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為;

　　(三)基金及公司的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、即時(shí)，是否存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題;

　　(四)基金運(yùn)營(yíng)是否安全，信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行是否穩(wěn)定，客戶資料和交易數(shù)據(jù)是否做到備份和有效保存，是否出現(xiàn)延時(shí)交易、數(shù)據(jù)遺失等情況;

　　(五)公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況。

　　督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，理應(yīng)即時(shí)予以制止，重大問題理應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

　　第八條督察長(zhǎng)監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，理應(yīng)重點(diǎn)注重下列事項(xiàng)：

　　(一)公司是否按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定制定和修改各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程;

　　(二)公司是否對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定和實(shí)施相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

　　(三)公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度。

　　第九條督察長(zhǎng)理應(yīng)對(duì)公司推出新產(chǎn)品、展開新業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性問題提出意見。

　　第十條督察長(zhǎng)理應(yīng)注重員工的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，促動(dòng)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制水平的提升及合規(guī)文化的形成。

　　第十一條督察長(zhǎng)理應(yīng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。

　　第十二條督察長(zhǎng)理應(yīng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告，并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。

　　第十三條督察長(zhǎng)理應(yīng)積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作。

　　第十四條督察長(zhǎng)享有充分的知情權(quán)和獨(dú)立的調(diào)查權(quán)。督察長(zhǎng)根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)參加或者列席公司董事會(huì)以及公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)會(huì)議，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案。

　　第十五條督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存有問題時(shí)，理應(yīng)即時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí);公司總經(jīng)理對(duì)存有問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)理應(yīng)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

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