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1、可以從事股權(quán)投資基金募集行為的合格主體有( )。
Ⅰ.在基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)
?、?在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)
?、?在基金業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)
Ⅳ.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查募集行為管理。可以從事股權(quán)投資基金募集行為的合格主體有以下兩類:第一類是在基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu),其可以自行募集其設(shè)立的股權(quán)投資基金;第二類是在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)(基金銷售機(jī)構(gòu)),也可以受股權(quán)投資基金管理人的委托募集股權(quán)投資基金。
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2、股權(quán)投資基金投資者分為( )。
?、?專業(yè)投資者
?、?普通投資者
Ⅲ.個(gè)人投資者
?、?機(jī)構(gòu)投資者
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查募集行為管理。投資者分為專業(yè)投資者和普通投資者。
3、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù),不得推介或片面節(jié)選少于( )個(gè)月的過(guò)往整體業(yè)績(jī)或過(guò)往基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)。
A、3
B、6
C、12
D、24
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查募集行為管理。不得推介或片面節(jié)選少于6個(gè)月的過(guò)往整體業(yè)績(jī)或過(guò)往基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)。
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