2020基金法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)：證券投資基金的監(jiān)管，更多基金從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是(　)。

　　A.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)

　　B.保護(hù)基金管理人利益

　　C.保證證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

　　D.保護(hù)投資人利益

　　『正確答案』D

　　『答案解析』基金監(jiān)管目標(biāo)包括：保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益;規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展。其中，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人利益，直接目標(biāo)是規(guī)范證券投資基金活動(dòng)。

　　基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指(　)。

　　A.要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息公開化

　　B.對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁

　　C.基金市場主體平等，要求基金監(jiān)管依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對象的行為

　　D.要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開

　　『正確答案』B

　　『答案解析』基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁。

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　　依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括(　)。

　　A.刑事處罰

　　B.行政處罰

　　C.限制交易

　　D.調(diào)查取證

　　『正確答案』A

　　『答案解析』依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施包括：檢查、調(diào)查取證、限制交易、行政處罰。

　　關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管措施，以下表述錯(cuò)誤的是(　)

　　A.檢查是基金監(jiān)管的重要措施，屬于事中監(jiān)管方式

　　B.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券，可以直接凍結(jié)或者查封

　　C.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣

　　D.中國證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考察中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管措施。證監(jiān)會(huì)對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員，下列表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員分為四類：普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、觀察會(huì)員和特別會(huì)員

　　B.基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)的，為普通會(huì)員

　　C.基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)由全體會(huì)員組成

　　D.證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、地方基金業(yè)協(xié)會(huì)及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)的，為特別會(huì)員

　　『正確答案』B

　　『答案解析』基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員分為四類：普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、觀察會(huì)員、特別會(huì)員。 基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會(huì)的，為普通會(huì)員;基金服務(wù)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)的，為聯(lián)席會(huì)員; 證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、地方基金業(yè)協(xié)會(huì)及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)的，為特別會(huì)員。

　　關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.提高從業(yè)人員素質(zhì)

　　B.促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展

　　C.促進(jìn)同業(yè)交流

　　D.對違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查自律性組織基金業(yè)協(xié)會(huì)的作用?；饦I(yè)協(xié)會(huì)為自律性組織，可以給予紀(jì)律處罰，但無權(quán)做出行政處罰，有權(quán)做出行政處罰的是中國證監(jiān)會(huì)。

　　依據(jù)我國《基金法》規(guī)定，公募基金管理人由依法設(shè)立的(　)擔(dān)任。

　　A.基金管理公司

　　B.基金托管人

　　C.投資管理公司

　　D.基金發(fā)起人

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查基金管理人的監(jiān)管。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。而擔(dān)任公開募集基金的基金管理人的主體資格受到嚴(yán)格限制，只能由基金管理公司或者經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

　　下列可以作為基金管理人注冊資本出資形式的是(　)。

　　A.貨幣

　　B.商標(biāo)權(quán)

　　C.專利權(quán)

　　D.勞務(wù)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查對基金管理人的監(jiān)管?；鸸芾砉咀再Y本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的主要股東為法人的(　)不得低于2億元人民幣。

　　A.凈資產(chǎn)

　　B.注冊資本

　　C.資產(chǎn)

　　D.金融資產(chǎn)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查對基金管理人準(zhǔn)入的監(jiān)管。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》，基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣;主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。

　　關(guān)于基金托管機(jī)構(gòu)，說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.基金托管人可以由依法設(shè)立的商業(yè)銀行擔(dān)任

　　B.基金托管人也可以由其它金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任

　　C.商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　D.其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　基金會(huì)計(jì)核算中，承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是(　)。

　　A.證券投資基金

　　B.基金管理公司

　　C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D.基金托管人

　　『正確答案』D

　　『答案解析』基金會(huì)計(jì)核算中，承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是基金托管人。

　　下列(　)是基金銷售機(jī)構(gòu)的法定義務(wù)。

　　A.出具法律意見

　　B.客觀公正開展基金評價(jià)業(yè)務(wù)

　　C.提供基金投資顧問服務(wù)

　　D.向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』A選項(xiàng)是律師事務(wù)所的義務(wù);B是評級機(jī)構(gòu)的法律義務(wù);C是基金投資顧問機(jī)構(gòu)的法定義務(wù)。

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