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第1題
基金銷售適用性制度的內(nèi)容,理應(yīng)至少包括(C)。
Ⅰ.對(duì)基金管理人實(shí)行審慎調(diào)查的方式和方法
?、?對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)行設(shè)置,對(duì)基金產(chǎn)品實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式或方法
?、?對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受水平實(shí)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法
Ⅳ.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人實(shí)行匹配的方法
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度,理應(yīng)至少包括以下內(nèi)容:
(一)對(duì)基金管理人實(shí)行審慎調(diào)查的方式和方法;
(二)對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式或方法;
(三)對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受水平實(shí)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法;
(四)對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人實(shí)行匹配的方法。
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第2題
基金管理公司需要在每年結(jié)束后(C)內(nèi),披露基金年度報(bào)告。
A.60個(gè)工作日
B.90個(gè)工作日
C.90個(gè)自然日
D.60個(gè)自然日
在每年結(jié)束后90日內(nèi),在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。
第3題
以下均為債權(quán)類金融資產(chǎn)的是(C)。
A.現(xiàn)金、定期分紅藍(lán)籌股
B.基金、國債期貨
C.可轉(zhuǎn)債、票據(jù)
D.城投債、限售股
債權(quán)類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主,股權(quán)類金融資產(chǎn)以各類股票為主。
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