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1、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人違反《信披辦法》的,投資者可以向基金業(yè)協(xié)會投訴或舉報,基金業(yè)協(xié)會可以要求其限期改正;逾期未改正的,基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對信息披露義務(wù)人及主要負責人采取( )。
?、?談話提醒
Ⅱ.書面警示
?、?要求參加強制培訓(xùn)
Ⅳ.加入黑名單
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查信息披露管理。信息披露義務(wù)人違反《信披辦法》的,投資者可以向基金業(yè)協(xié)會投訴或舉報,基金業(yè)協(xié)會可以要求其限期改正;逾期未改正的,基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對信息披露義務(wù)人及主要負責人采取談話提醒、書面警示、要求參加強制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責、加入黑名單等紀律處分
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2、股權(quán)投資基金服務(wù)機構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會完成登記之后連續(xù)( )個月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的,基金業(yè)協(xié)會將注銷其登記。
A、1
B、3
C、6
D、12
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查服務(wù)業(yè)務(wù)管理。服務(wù)機構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會完成登記之后連續(xù)6個月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的,基金業(yè)協(xié)會將注銷其登記。
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