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1、關(guān)于基金職業(yè)道德教育和基金職業(yè)道德修養(yǎng)的共同點,以下說法正確的是()。
A. 兩者均以從業(yè)人員的自我學(xué)習(xí)為基礎(chǔ)
B. 兩者均以職業(yè)道德觀念的培養(yǎng)和樹立為前提
C. 兩者均以行業(yè)自律組織的自律工作為核心
D. 兩者均以從業(yè)機構(gòu)的培訓(xùn)教育為主要手段
答案:B
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2.甲是基金公司的基金經(jīng)理,其同學(xué)乙非常喜歡炒股,在平時,甲經(jīng)常告知乙其管理基金投資的股票,甲的行為違反了基金職責(zé)道德中的()
?、駥I(yè)審慎
Ⅱ守法合規(guī)
?、笾艺\盡責(zé)
?、艨蛻糁辽?/p>
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
解析:范圍了專業(yè)審慎、守法合規(guī)、忠誠盡責(zé)。
3、關(guān)于基金管理公司董事會風(fēng)險管理的職責(zé),以下說法錯誤的是()。
A. 董事會制定公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略和風(fēng)險應(yīng)對策略
B. 董事會對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任
C. 董事會確定公司管理總體目標
D. 董事會批準公司基本風(fēng)險管理制度
答案:B
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