2020基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(10月23日)

2020-10-23 09:12:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1、某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報(bào)登記，以下關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。

　　A. 甲立即向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告此情況

　　B. 甲立即報(bào)告公司合規(guī)部門核查此事

　　C. 甲立即提示乙應(yīng)向公司進(jìn)行證券投資申報(bào)

　　D. 甲立即建議乙的妻子在公司發(fā)現(xiàn)前盡快賣出所持有的證券

　　答案：D

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　　2、證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金，兩者之間的劃分依據(jù)是()。

　　A. 價(jià)格形成方式的不同

　　B. 交易場(chǎng)所的不同

　　C. 組織運(yùn)作方法的不同

　　D. 期限的不同

　　答案：C

　　3、基金管理人以及依法取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，可以依法辦理開放式基金份額的( )。

　　A. 認(rèn)購(gòu)、場(chǎng)內(nèi)買賣

　　B. 認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回

　　C. 場(chǎng)內(nèi)買賣、申購(gòu)和贖回

　　D. 份額登記、申購(gòu)和贖回

　　答案：B


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  • 胡芳
    金融培訓(xùn)專家

    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國(guó)家理財(cái)規(guī)劃師、長(zhǎng)期負(fù)責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長(zhǎng)考試重點(diǎn)、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評(píng)。
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    金融培訓(xùn)專家

    高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、金融學(xué)碩士、注冊(cè)企業(yè)法律顧問、多次在《財(cái)經(jīng)界》等國(guó)家級(jí)刊物發(fā)表文章，長(zhǎng)期從事證券類考試指導(dǎo)工作，授課風(fēng)格清新明快。
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