2019年9月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》真題考點(diǎn)(3)

2020-11-02 10:38:27        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　【真題考點(diǎn)】基金職業(yè)道德守法合規(guī)的要求

　　【考綱要求】掌握

　　【所屬章節(jié)】第五章 第二節(jié)

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　　【考點(diǎn)提煉】守法合規(guī)是對基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。

　　守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”，除了包括憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指規(guī)范證券投資基金領(lǐng)域的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，還包括基金行業(yè)自律性規(guī)則以及基金從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的章程、內(nèi)部規(guī)章制度、工作規(guī)程、紀(jì)律等行為規(guī)范。

　　【2019.9真題測試】守法合規(guī)是對基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的要求，守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”的范圍包括(　　)。

　?、?基金法規(guī)

　　Ⅱ.《民法》

　?、?《公司法》

　?、?《刑法》

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ

　　參考答案：B


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