2019年9月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》真題考點(4)
2020-11-03 10:38:00 來源：網絡
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【真題考點】誠實守信的含義
【考綱要求】掌握
【所屬章節(jié)】第五章 第二節(jié)
【考點解析】
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誠實守信是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范?；鹦袠I(yè)的本質是資產管理行業(yè)，投資 人的信心和信任是支撐基金市場存續(xù)和基金行業(yè)發(fā)展的基礎。
誠實守信要求基金從業(yè)人員不得欺詐客戶，在證券投資活動中不得有內幕交易 和操縱市場行為，對于同行不得進行不正當競爭。
1.不得欺詐客戶
2.不得進行內幕交易和操縱市場
內幕交易，是指利用內幕信息進行證券交易，以為自己或者他人牟取利益。所謂內幕信息，是指能夠影響證券價格的重要非公開信息。內幕信息的構成要素有三方面：一是來源可靠的信息。二是“重要”的信息。三是“非公開”的信息。
基金從業(yè)人員不得自己或者促使他人利用內幕信息牟取不正當利益，不得從事或協同他人從事內幕交易或利用未公開信息從事交易活動，不得泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動。
3.不得進行不正當競爭
【真題測試】某基金管理公司的一名基金經理，在參加一次同學聚會時，從同學處了解到某上市公司即將并購另一公司的消息，這位同學是該上市公司高管，于是該基金經理利用此消息進行了投資交易。該基金經理的行為( )
A. 違反了誠實守信中不得進行不正當競爭的基本要求，同時違反了法律
B. 違反了誠實守信中不得進行內幕交易的基本要求，同時違反了法律
C. 違反了誠實守信中不得操縱市場的基本要求，同時違反了法律
D. 違反了誠實守信中不得欺詐客戶的基本要求，同時違反了法律
參考答案：B
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