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1、QFII主體資格的認(rèn)定,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
?、?申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健,資信良好,達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件
?、?申請(qǐng)人的從業(yè)人員符合所在國(guó)家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求
?、?實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣
?、?申請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范,近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
【解析】申請(qǐng)合格境外投資者資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:①申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健,資信良好,達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件;②申請(qǐng)人的從業(yè)人員符合所在國(guó)家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求;③申請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范,近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰;④申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度,其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
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2、被普遍認(rèn)為是一種理想的股票價(jià)格指數(shù)期貨合約標(biāo)的的是()。
A.滬深300指數(shù)
B.中證全債指數(shù)
C.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)
D.道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)
答案:C
【解析】與道瓊斯工業(yè)股票平均價(jià)格指數(shù)相比,標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)具有采樣面廣、代表性強(qiáng)、精確度高、連續(xù)性好等特點(diǎn),被普遍認(rèn)為是一種理想的股票價(jià)格指數(shù)期貨合約的標(biāo)的。
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