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1. 基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時(shí)有違規(guī)情形的,將視違規(guī)程度由( )依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。
A. 中央銀行或財(cái)政部
B. 中國證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局
C. 中央銀行或證監(jiān)會(huì)
D. 中國證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部
【答案】B
【解析】基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時(shí)有違規(guī)情形的,將視違規(guī)程度由中國證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。
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2. 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法,設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程,保證基金銷售適用性的實(shí)施。表述的是基金銷售適用性應(yīng)當(dāng)遵循的( )。
A. 客觀性原則
B. 全面性原則
C. 及時(shí)性原則
D. 投資人利益優(yōu)先原則
【答案】A
【解析】客觀性原則,是指基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法,設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程,保證基金銷售適用性的實(shí)施。
3. 基金銷售機(jī)構(gòu)中必須取得基金從業(yè)資格的人員是()。
A. 基金研究分析人員
B. 從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員
C. 銷售機(jī)構(gòu)的管理人員
D. 總部從事基金宣傳推介的人員
【答案】C
【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格。
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