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　　1. 下列關(guān)于現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容的說法，不正確的是()。

　　A. T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購(gòu)清單和贖回清單中公告

　　B. 現(xiàn)金差額的數(shù)值只可能為正

　　C. T日投資者申購(gòu)和贖回基金份額時(shí)，需按現(xiàn)金差額進(jìn)行資金的清算交收

　　D. 投資者申購(gòu)的現(xiàn)金差額為正，該投資者應(yīng)根據(jù)其申購(gòu)的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng)B，現(xiàn)金差額的數(shù)值可能為正、為負(fù)或?yàn)榱?。在投資者申購(gòu)時(shí)，如現(xiàn)金差額為正數(shù)，則投資者應(yīng)根據(jù)其申購(gòu)的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金;如現(xiàn)金差額為負(fù)數(shù)，則投資者將根據(jù)其申購(gòu)的基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金。在投資者贖回時(shí)，如現(xiàn)金差額為正數(shù)，則投資者將根據(jù)其贖回的基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金;如現(xiàn)金差額為負(fù)數(shù)，則投資者應(yīng)根據(jù)其贖回的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金。

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　　2. 關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是()履行的職責(zé)。

　　A. 合規(guī)管理部門

　　B. 督察長(zhǎng)

　　C. 管理層

　　D. 監(jiān)事會(huì)

　　【答案】B

　　【解析】關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是督察長(zhǎng)履行的職責(zé)。

　　3. 下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是()。

　　A. 基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等

　　B. 立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則

　　C. 公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠(chéng)實(shí)、守信職業(yè)道德

　　D. 以上說法都正確

　　【答案】D

　　【解析】基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則包括:①立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則;②基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等;③公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠(chéng)實(shí)、守信的職業(yè)道德。

　　4. 根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會(huì)授權(quán)，督察長(zhǎng)可以( )。

　　A. 兼任其他基金公司董事會(huì)成員

　　B. 兼任公司理事

　　C. 任免公司總經(jīng)理

　　D. 列席公司相關(guān)會(huì)議

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會(huì)授權(quán),督察長(zhǎng)可以列席公司相關(guān)會(huì)議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢査、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能。

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