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1、基金管理人和基金托管人在計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值存在分歧時(shí),應(yīng)該采取的處理方式是()。
A.按照中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布
B.按照基金估值工作小組的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布
C.托管人有義務(wù)要求管理人做出合理解釋,通過積極商討達(dá)成一致意見
D.暫停公布凈值,直到相關(guān)各方達(dá)成一致
答案:C
【解析】托管人在復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值以及基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格之前,應(yīng)認(rèn)真審閱基金管理公司采用的估值原則和程序。當(dāng)對(duì)估值原則或程序有異議時(shí),托管人有義務(wù)要求基金管理公司做出合理解釋,通過積極商討達(dá)成一致意見。
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2、我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,可轉(zhuǎn)換債券的期限最長(zhǎng)為()。
A.3年
B.5年
C.6年
D.8年
答案:C
【解析】我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年,最長(zhǎng)為6年。
3、關(guān)于衍生工具,以下表述正確的是()。
A.并非所有的衍生工具都規(guī)定一個(gè)合約到期日
B.衍生工具的交割價(jià)格通常取決于未來標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)程度
C.衍生工具都要求實(shí)物交割
D.所有的衍生品合約都有基礎(chǔ)標(biāo)的物
答案:D
【解析】所有的衍生工具都規(guī)定一個(gè)合約到期日;衍生工具的交割價(jià)格通常取決于合約標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格和交易雙方的預(yù)期;衍生工具是在合約標(biāo)的資產(chǎn)基礎(chǔ)上創(chuàng)造出來的。所有的衍生品合約追根溯源都是以標(biāo)的資產(chǎn)作為基礎(chǔ)的。合約標(biāo)的資產(chǎn)的例子包括:市場(chǎng)利率,股票,股票市場(chǎng)指數(shù)和債券市場(chǎng)指數(shù),小麥、大豆等農(nóng)產(chǎn)品。
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