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1. 證券投資基金的運(yùn)作環(huán)節(jié)不包括( )。
A. 證券投資基金的會計(jì)核算和信息披露
B. 證券投資基金的評級研究
C. 證券投資基金的募集和投資管理
D. 證券投資基金的托管和基金份額的登記交易、基金的估值
【答案】B
【解析】基金的運(yùn)作包括基金的募集、基金的投資管理、基金資產(chǎn)的托管、基金份額的 登記交易、基金的估值與會計(jì)核算、基金的信息披露以及其他基金運(yùn)作活動在內(nèi)的所有相關(guān)環(huán)節(jié)。
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2. 基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)不包括( )。
A. 依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán),依法辦理基金備案,對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理,對違法違規(guī)行為進(jìn)行査處
B. 依法辦理非公開募集基金的登記、備案
C. 對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
D. 制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)
【答案】A
【解析】選項(xiàng)A屬于基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)。
3. 下列不屬于私募基金基金合同必備條款的是( )。
A. 基金的運(yùn)作方式
B. 基金收益預(yù)測
C. 基金的投資范圍、投資策略和投資限制
D. 基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限
【答案】B
【解析】依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,非公開募集基金,應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同?;鸷贤瑧?yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:①基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù);②基金的運(yùn)作方式;③基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限;④基金的投資范圍、投資策略和投資限制;⑤基金收益分配原則、執(zhí)行方式;⑥基金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用;⑦基金信息提供的內(nèi)容、方式;⑧基金份額的認(rèn)購、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式;⑨基金合同變更、解除和終止的事由、程序和方式;⑩基金財產(chǎn)清算方式;當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。
4. T日買入LOF基金份額自( )日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。
A. T
B. T+2
C. T+1
D. T+3
【答案】C
【解析】T日買入LOF基金份額自,自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。
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