2020基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(11月19日)

2020-11-19 09:11:12        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1. “四位一體”的監(jiān)管格局不包括()。

　　A. 以政府監(jiān)管為核心

　　B. 以行業(yè)自律為紐帶

　　C. 以社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充

　　D. 以科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)

　　【答案】D

　　【解析】“四位一體”的監(jiān)管格局包括以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充。

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　　2. 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括()。

　　A. 刑事處罰

　　B. 行政處罰

　　C. 限制交易

　　D. 調(diào)查取證

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列監(jiān)管措施：①檢查;②調(diào)查取證;③限制交易;④行政處罰。


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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國(guó)家理財(cái)規(guī)劃師、長(zhǎng)期負(fù)責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長(zhǎng)考試重點(diǎn)、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評(píng)。
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