2020基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》練習(xí)及答案(4)，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　1、私募基金管理人申請登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報(　)。

　　Ⅰ.基金管理人基本信息

　?、?高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息

　?、?股東或合伙人基本信息

　?、?管理基金基本信息

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2、下列選項中，可認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格的情形的是(　)。

　　A、最近兩年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)

　　B、通過基金業(yè)協(xié)會組織的私募基金從業(yè)資格考試

　　C、最近一年沒有重大失信記錄

　　D、未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施

　　3、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，其中不包括(　)。

　　A、認(rèn)繳規(guī)模

　　B、實繳規(guī)模

　　C、投資者數(shù)量

　　D、資產(chǎn)凈值

　　4、下列關(guān)于私募基金自律管理的說法中，不正確的是(　)。

　　A、基金業(yè)協(xié)會可以根據(jù)當(dāng)事人平等、自愿的原則對私募基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解，維護投資者合法權(quán)益

　　B、基金業(yè)協(xié)會根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會，實施相同的自律管理

　　C、基金業(yè)協(xié)會可以對私募基金管理人及其從業(yè)人員實施非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查，要求私募基金管理人及其從業(yè)人員提供有關(guān)的資料和信息

　　D、基金業(yè)協(xié)會建立私募基金管理人及其從業(yè)人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息

　　5、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的信息與溝通要素是指(　)。

　　A、高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通

　　B、及時、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通

　　C、及時、準(zhǔn)確地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通

　　D、及時、準(zhǔn)確地收集、傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通

　　6、對內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任的是(　)。

　　A、私募基金管理人最高權(quán)力機構(gòu)

　　B、私募基金投資人

　　C、私募基金托管人

　　D、經(jīng)營層

　　7、下列有關(guān)私募基金管理人內(nèi)部控制的說法，不正確的是(　)。

　　A、應(yīng)當(dāng)牢固樹立合法合規(guī)經(jīng)營的理念和風(fēng)險控制優(yōu)先的意識

　　B、進行不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易

　　C、營造合規(guī)經(jīng)營的制度文化環(huán)境

　　D、培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風(fēng)險意識

　　8、應(yīng)當(dāng)貫穿于私募基金管理人資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等環(huán)節(jié)的始終的是(　)。

　　A、風(fēng)險控制

　　B、內(nèi)部控制

　　C、風(fēng)險評估

　　D、授權(quán)控制

　　9、私募基金管理人根據(jù)(　)原則制定業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。

　　A、獨立經(jīng)營

　　B、審慎經(jīng)營

　　C、分業(yè)經(jīng)營

　　D、集中經(jīng)營

　　10、下列有關(guān)信息披露義務(wù)人的說法，不正確的是(　)。

　　A、同一私募基金存在多個信息披露義務(wù)人時，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項和責(zé)任義務(wù)

　　B、信息披露義務(wù)人委托第三方機構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)

　　C、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性

　　D、信息披露義務(wù)人按照中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定向投資者進行信息披露即可

　　11、信息披露義務(wù)人披露基金信息的下列行為中，不正確的是(　)。

　?、?公開披露或者變相公開披露

　?、?詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)

　　Ⅲ.采用具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較

　　Ⅳ.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露的基金管理人基本信息不包括(　)。

　　A、基金管理人名稱

　　B、注冊地/主要經(jīng)營地址

　　C、成立時間

　　D、最近三年的利潤額

　　13、私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起(　)個月以內(nèi)向投資者披露基金投資運作情況和運用杠桿情況。

　　A、1

　　B、3

　　C、4

　　D、6

　　14、私募基金管理人在(　)年之內(nèi)(　)次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。

　　A、1;1

　　B、1;2

　　C、2;1

　　D、3;2

　　15、契約型股權(quán)投資基金應(yīng)于基金合同正文訂明管理人、托管人及投資者的聲明與承諾，以下描述錯誤的是(　)。

　　A、投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解基金合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險收益特征，不承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險

　　B、管理人承諾按照恪盡職守，誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運用基金財產(chǎn)，不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾

　　C、托管人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)

　　D、投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財產(chǎn)收入情況和風(fēng)險承受能力等基本情況真實、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)

　　16、契約型私募基金合同中，私募基金成立的有關(guān)事項不包括(　)。

　　A、訂明私募基金合同簽署的方式

　　B、私募基金的募集方式

　　C、私募基金成立的條件

　　D、私募基金募集失敗的處理方式

　　17、契約型私募基金份額轉(zhuǎn)讓須按照中國(　)要求進行份額登記。

　　A、銀監(jiān)會

　　B、證監(jiān)會

　　C、證券業(yè)協(xié)會

　　D、基金業(yè)協(xié)會

　　18、契約型私募基金運作期間，私募基金管理人調(diào)整投資顧問報酬的，應(yīng)取得(　)的同意。

　　A、董事會

　　B、股東大會

　　C、基金托管人

　　D、基金份額持有人大會

　　19、下列屬于契約型私募基金投資者的義務(wù)的是(　)。

　?、?保守商業(yè)秘密，不得泄露私募基金的投資計劃或意向等

　　Ⅱ.認(rèn)真閱讀基金合同，保證投資資金的來源及用途合法

　?、?監(jiān)督私募基金管理人、私募基金托管人履行投資管理及托管義務(wù)的情況

　?、?如實填寫風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力調(diào)查問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)

　?、?以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于私募基金的，應(yīng)向私募基金管理人充分披露上述情況及最終投資者的信息(合格投資者除外)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20、契約型私募基金合同中，應(yīng)訂明基金份額持有人大會及/或日常機構(gòu)的事項不包括(　)。

　　A、召集人和召集方式

　　B、召開會議的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

　　C、出席會議的方式

　　D、出席會議的人數(shù)

　　參考答案及解析：

　　1、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》。私募基金管理人申請登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

　　2、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》。根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十六條，從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格。具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格：①通過基金業(yè)協(xié)會組織的私募基金從業(yè)資格考試;②最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù);③基金業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他情形。

　　3、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向。

　　4、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》。B選項，根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十五條，基金業(yè)協(xié)會根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會，實施差別化的自律管理。

　　5、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》。根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》的規(guī)定，信息與溝通要素是指，及時、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通。

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》。根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第三條，私募基金管理人最高權(quán)力機構(gòu)對建立內(nèi)部控制制度和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，經(jīng)營層對內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任。

　　7、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》。根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第九條，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)健全治理結(jié)構(gòu)，防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制風(fēng)險，保護投資者利益和自身合法權(quán)益。

　　8、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》。根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第十五條，授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于私募基金管理人資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)的始終。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。

　　9、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》。根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第二十二條，私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理框架及制度。私募基金管理人根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。

　　10、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金信息披露管理辦法》。根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》第三條，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定以及基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議的約定向投資者進行信息披露。

　　11、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金信息披露管理辦法》。根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》第十一條，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三項外，信息披露義務(wù)人披露基金信息，不得存在以下行為：①對投資業(yè)績進行預(yù)測;②違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;③登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;④采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭;⑤法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

　　12、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金信息披露管理辦法》。根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》第十四條，私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料(如招募說明書)中向投資者披露的基金管理人基本信息包括：基金管理人名稱、注冊地/主要經(jīng)營地址、成立時間、組織形式、基金管理人在中國基金業(yè)協(xié)會的登記備案情況。

　　13、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金信息披露管理辦法》。根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》第十七條，私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個月以內(nèi)向投資者披露基金投資運作情況和運用杠桿情況。

　　14、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金信息披露管理辦法》。根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》第二十八條，私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。

　　15、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》。A選項，基金投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解基金合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。

　　16、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》。根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第十四條，私募基金成立的有關(guān)事項，包括但不限于：①訂明私募基金合同簽署的方式;②私募基金成立的條件;③私募基金募集失敗的處理方式。

　　17、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》。根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引》第十七條，基金合同中可以約定基金份額持有人之間，以及基金份額持有人向其他合格投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的方式、程序和私募基金管理人的相關(guān)職責(zé)?；鸱蓊~轉(zhuǎn)讓須按照中國基金業(yè)協(xié)會要求進行份額登記。

　　18、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》。根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第二十三條，私募基金運作期間，私募基金管理人提請聘用、更換投資顧問或調(diào)整投資顧問報酬的，應(yīng)取得基金份額持有人大會的同意

　　19、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》。根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第二十七條，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ四項外，投資者的義務(wù)還包括但不限于：①按照基金合同約定承擔(dān)基金的投資損失;②認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險揭示書;③按照基金合同約定繳納基金份額的認(rèn)購、申購款項，承擔(dān)基金合同約定的管理費、托管費及其他相關(guān)費用;④向私募基金管理人或私募基金募集機構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合私募基金管理人或其募集機構(gòu)的盡職調(diào)查與反洗錢工作;⑤不得違反基金合同的約定干涉基金管理人的投資行為;⑥不得從事任何有損基金及其投資者、基金管理人管理的其他基金及基金托管人托管的其他基金合法權(quán)益的活動

　　20、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》。根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第三十一條，契約型私募基金合同應(yīng)訂明基金份額持有人大會及/或日常機構(gòu)的下列事項：①召集人和召集方式;②召開會議的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式;③出席會議的方式(基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開);④議事內(nèi)容與程序;⑤決議形成的條件、表決方式、程序;⑥基金合同約定的其他事項。

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