2020基金從業(yè)考試《私募股權投資》練習及答案(6)，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網 基金從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人。

　　1、股權投資基金管理人或者受其委托的募集服務機構向投資者募集資金用于設立股權投資基金的行為指的是(　)。

　　A、股權投資基金的募集

　　B、股權投資基金的設立

　　C、股權投資基金的發(fā)售

　　D、股權投資基金的運作

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部分資料預覽

　　2、我國股權投資基金管理機構開展基金募集行為，需要在(　)登記成為基金管理人。

　　A、中國證券交易委員會

　　B、中國證券登記結算有限責任公司

　　C、中國證券監(jiān)督管理委員會

　　D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　3、目前具有基金銷售業(yè)務資格的主體不包括(　)。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、小額貸款公司

　　C、保險機構

　　D、證券公司

　　4、基金募集過程中，募集機構應當(　)。

　?、?恪盡職守

　　Ⅱ.公平公正

　?、?保守秘密

　　Ⅳ.謹慎勤勉

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、基金監(jiān)督機構應當按照法律法規(guī)和(　)的約定，對募集結算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督，承擔保障基金募集結算資金劃轉安全的(　)。

　　A、內控機制;有限責任

　　B、行業(yè)自律規(guī)則;連帶責任

　　C、合規(guī)協(xié)議;有限責任

　　D、賬戶監(jiān)督協(xié)議;連帶責任

　　6、取得基金銷售業(yè)務資格的(　)，可以在同一基金的募集過程中同時作為募集機構與監(jiān)督機構。

　?、?商業(yè)銀行

　?、?保險機構

　?、?證券公司

　?、?信托機構

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、根據中國證監(jiān)會的規(guī)定，股權投資基金的合格投資者必須在下列(　)等方面符合要求。

　?、?風險對沖能力

　?、?風險識別能力

　?、?資產規(guī)?；蛘呤杖胨?/p>

　　Ⅳ.基金份額認購金額

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、下列各項中，其投資于股權投資基金時，不需要穿透核查最終投資者，可直接認定為私募股權投資基金合格投資者的是(　)。

　　A、該基金管理人的從業(yè)人員

　　B、該基金銷售機構的管理人員及從業(yè)人員

　　C、該基金托管人的高級管理人員

　　D、通過基金從業(yè)資格考試的個人

　　9、某投資者將其基金份額轉讓給某有限公司，且該公司為合格投資者，那么基金份額受讓后該股權投資基金的投資者人數不得超過(　)人。

　　A、50

　　B、100

　　C、150

　　D、200

　　10、對于公司型股權投資基金，有限公司的投資者人數最多為(　)。

　　A、50

　　B、80

　　C、100

　　D、200

　　11、下列不屬于推介基金時不得宣傳的內容的是(　)。

　　A、預計收益

　　B、預期收益

　　C、預測投資業(yè)績

　　D、投資范圍

　　12、在向投資者推介基金之前，募集機構應當采取(　)等方式履行特定對象確定程序。

　　A、問卷調查

　　B、方案調查

　　C、一對一訪談

　　D、召開專家討論會

　　13、股權投資基金成為運作股權投資業(yè)務的主體，需要具備一定的組織形式。影響組織形式選擇的因素主要包括(　)。

　　Ⅰ.法律依據

　?、?監(jiān)管要求

　?、?基金運營實務的要求

　?、?與股權投資業(yè)務的適應度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、隨著相關法律法規(guī)和行業(yè)指引的完善，(　)與股權投資業(yè)務的結合度逐步提高。

　　A、信托制度

　　B、代理制度

　　C、基金注冊制度

　　D、合伙企業(yè)制度

　　15、關于股權投資基金組織形式的選擇的說法不正確的是(　)。

　　A、股權投資基金監(jiān)管經歷了從國家發(fā)展改革委監(jiān)管到中國證監(jiān)會監(jiān)管的演進過程

　　B、在我國股權投資基金監(jiān)管的演進過程中，基金管理人可以依法自主選擇基金及基金管理公司的組織形式

　　C、2012～2013年中國證監(jiān)會公布實施的一系列部門規(guī)章和規(guī)范性文件，將公司型股權投資基金的形式擴充到了資產管理計劃中

　　D、稅負會影響股權投資基金的組織形式

　　16、由于股權投資基金的資金規(guī)模通常較大、投資周期相對較長，股權投資基金通常采用(　)。

　　A、承諾資本制

　　B、實物資本制

　　C、實繳資本制

　　D、貨幣資本制

　　17、公司型基金的最高權力機構是(　)，投資者可以通過參與(　)直接參與基金的運營決策。

　　A、股東大會;董事會

　　B、股東大會;職工代表大會

　　C、董事會;監(jiān)事會

　　D、董事會;獨立董事

　　18、關于公司型基金內部組織機構的設置與投資決策的說法錯誤的是(　)。

　　A、進行投資管理的投資決策委員會一般由股東大會委派

　　B、投資者出資成為公司股東，公司需依法設立董事會(執(zhí)行董事)、股東大會(股東會)以及監(jiān)事會(監(jiān)事)

　　C、通過公司章程對公司內部組織結構設立、監(jiān)管權限、利益分配劃分作出規(guī)定

　　D、在新的全球性“董事與經理分權”框架下，具體的項目投資決策等經營層面的決策可通過公司章程約定，由經理班子或者第三方管理機構行使，只存涉及保護投資者權益的重大決策才必須由董事會之類的機構作出

　　19、關于合伙型基金內部組織機構的設置與投資決策的說法錯誤的是(　)。

　　A、基金的投資者以有限合伙人的身份存在，匯集股權投資所需的大部分資金，以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任

　　B、基金的投資者以有限合伙人的身份存在，對外代表合伙企業(yè)，但在法律和監(jiān)管約定的適當范圍內參與的合伙企業(yè)事務可不被視為執(zhí)行合伙事務

　　C、普通合伙人對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任，合伙企業(yè)投資與資產處置的最終決策權應由普通合伙人作出

　　D、在實務中，合伙協(xié)議中會對合伙人會議的召開條件、程序、職能或權力以及表決方式進行明確，合伙人會議并不對合伙企業(yè)的投資業(yè)務進行決策和管理

　　20、投資者和基金管理人需要約定的關鍵內容是股權投資基金(　)。

　　A、如何選擇投資標的

　　B、如何提高收益回報

　　C、如何保證資金安全

　　D、如何進行收益分配

　　參考答案及解析：

　　1、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股權投資基金的募集機構。股權投資基金的募集，是指股權投資基金管理人或者受其委托的募集服務機構向投資者募集資金用于設立股權投資基金的行為

　　2、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股權投資基金的募集機構。我國股權投資基金管理機構開展基金募集行為，需要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記成為基金管理人

　　3、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股權投資基金的募集機構。目前具有基金銷售業(yè)務資格的主體包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構等

　　4、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股權投資基金的募集機構。基金募集過程中，募集機構應當恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務、反洗錢義務等相關義務，承擔特定對象確定、投資者適當性審查、基金推介及合格投資者確認等相關責任。

　　5、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股權投資基金的募集機構。監(jiān)督機構應當按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對募集結算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督，承擔保障基金募集結算資金劃轉安全的連帶責任

　　6、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股權投資基金的募集機構。取得基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行、證券公司等金融機構，可以在同一基金的募集過程中同時作為募集機構與監(jiān)督機構，并建立完備的防火墻制度，防范利益沖突

　　7、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股權投資基金的募集對象。合格投資者是指達到規(guī)定資產規(guī)模或者收入水平，并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人

　　8、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股權投資基金的募集對象。以下投資者視為當然合格投資者：(1)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會公益基金;(2)依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;(3)投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員;(4)中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。

　　9、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股權投資基金的募集方式。目前，我國股權投資基金要求有限公司的投資者人數限制不超過50人

　　10、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股權投資基金的募集人數限制。我國股權投資基金投資者人數限制：公司型基金，有限公司不超過50人

　　11、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股權投資基金的募集方式。在推介基金時，不得宣傳“預期收益”、“預計收益”、“預測投資業(yè)績”等相關內容，不得違規(guī)使用“安全”、“保證”等措辭?；鹜平椴牧现袘苊獬霈F相關表述

　　12、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股權投資基金的募集流程及要求。在向投資者推介基金之前，募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估

　　13、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股權投資基金組織形式的選擇。我國現行的股權投資基金組織形式主要為公司型、合伙型及契約型，影響組織形式選擇的因素眾多，主要包括法律依據、監(jiān)管要求、與股權投資業(yè)務的適應度及資金運營實務的要求，以及稅負等

　　14、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股權投資基金組織形式的選擇。隨著相關法律法規(guī)和行業(yè)指引的完善，信托制度與股權投資業(yè)務的結合度逐步提高，使契約型股權投資基金也在一定程度上有所發(fā)展

　　15、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查股權投資基金組織形式的選擇。選項C錯誤，2012～2013年中國證監(jiān)會公布實施的一系列部門規(guī)章和規(guī)范性文件，對證券公司、基金管理公司的資產管理業(yè)務進行了規(guī)范，將契約型股權投資基金的形式擴充到了資產管理計劃中。

　　16、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股權投資基金組織形式的選擇。股權投資基金的資金規(guī)模通常較大、投資周期相對較長，因此股權投資基金通常采用承諾資本制。

　　17、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股權投資基金組織形式的選擇。公司型基金的最髙權力機構是股東大會(股東會)，在公司型基金中投資者權利較大，可以通過參與董事會直接參與基金的運營決策，或者在股東大會(股東會)層面對交由決策的重大事項或重大投資進行決策。

　　18、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股權投資基金組織形式的選擇。選項A錯誤，由公司內部的基金管理運營團隊進行投資管理時，通常是在董事會之下設投資決策委員會，其成員一般由董事會委派

　　19、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股權投資基金組織形式的選擇。選項B錯誤，對于合伙型基金而言，基金的投資者以有限合伙人的身份存在，匯集股權投資所需的大部分資金，以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任，對外不可以代表合伙企業(yè)，僅在法律和監(jiān)管約定的適當范圍內參與的合伙企業(yè)事務可不被視為執(zhí)行合伙事務

　　20、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股權投資基金組織形式的選擇。通常情況下，股權投資基金在較長的投資期限內實施項目投資，并對投資標的進行差異化的管理退出安排，因而股權投資基金如何進行收益分配是投資者和基金管理人需要約定的關鍵內容，其中包括分配的原則、時間和順序等。

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