2020基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》練習(xí)及答案(8)，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　1、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)，表述錯誤的是(　)。

　　A、制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

　　B、依法維護(hù)會員的合法權(quán)益

　　C、制定和實施行業(yè)自律規(guī)則

　　D、辦理公募基金和私募基金的備案

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　　2、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》頒布了一系列私募基金行業(yè)自律性規(guī)范文件，其目的不包括(　)。

　　A、促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展

　　B、促進(jìn)股票市場活躍、健康發(fā)展

　　C、發(fā)揮行業(yè)自律的基礎(chǔ)性作用

　　D、推動我國各類私募基金持續(xù)健康發(fā)展

　　3、對于新申請基金管理人登記的機構(gòu)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會不予登記的情況有(　)。

　　Ⅰ.成立滿兩年且提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的

　?、?成立滿一年但未提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的

　?、?被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的

　　Ⅳ.從企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單移出的

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　4、《私募基金管理人登記法律意見書》應(yīng)至少對申請機構(gòu)最近(　)年涉訴或仲裁的情況發(fā)表意見。

　　A、一

　　B、二

　　C、三

　　D、四

　　5、股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起(　)個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

　　A、7

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　6、自(　)發(fā)布之日起，在基金管理人完成季度、年度及財務(wù)報告、重大事項等相應(yīng)信息報送整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。

　　A、監(jiān)督公告

　　B、備案公告

　　C、通知公告

　　D、登記公告

　　7、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求基金管理人提交法律意見書，引入法律中介機構(gòu)的盡職調(diào)查，有利于保護(hù)(　)利益。

　　A、投資者

　　B、基金機構(gòu)

　　C、基金中介

　　D、基金發(fā)起人

　　8、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合(　)相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具法律意見書。

　　A、《中華人民共和國律師法》

　　B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

　　C、《律師事務(wù)所管理辦法》

　　D、《中華人民共和國證券投資基金法》

　　9、隨著私募基金行業(yè)的發(fā)展日益壯大，出現(xiàn)了大量涉嫌違規(guī)的私募案件，其中多數(shù)發(fā)生在(　)。

　　A、收益環(huán)節(jié)

　　B、管理環(huán)節(jié)

　　C、募集環(huán)節(jié)

　　D、分析環(huán)節(jié)

　　10、募集行為的主要流程包括(　)。

　?、?特定對象確定

　　Ⅱ.基金風(fēng)險提示

　?、?合格投資者確認(rèn)

　?、?合格投資者調(diào)查問卷

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、私募基金的特殊風(fēng)險包括(　)。

　?、?募集失敗風(fēng)險

　　Ⅱ.流動性風(fēng)險

　?、?基金未托管風(fēng)險

　?、?基金委托募集的風(fēng)險

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　12、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺《私募投資基金信息披露管理辦法》的意義不包括(　)。

　　A、加強私募基金信息披露的制度建設(shè)

　　B、有利于保障私募基金投資者的知情權(quán)

　　C、規(guī)范私募基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式

　　D、保護(hù)私募基金管理人的合法權(quán)益

　　13、基金合同約定基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確(　)。

　?、?保障基金財產(chǎn)安全的制度措施

　?、?收益分配制度

　　Ⅲ.資產(chǎn)管理制度

　?、?糾紛解決機制

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　14、下列關(guān)于基金業(yè)務(wù)外包的說法，錯誤的是(　)。

　　A、為基金管理人提供的銷售支付、份額登記屬于外包服務(wù)

　　B、外包機構(gòu)應(yīng)到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案

　　C、基金管理人委托外包機構(gòu)開展外包活動前，應(yīng)對外包機構(gòu)開展盡職調(diào)查

　　D、基金管理人只能自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)

　　15、股權(quán)投資基金管理人，至少有(　)名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　參考答案及解析：

　　1、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)。D項，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依法辦理非公開募集基金的登記、備案

　　2、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查自律性規(guī)范文件頒布的背景與過程。為保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，發(fā)揮行業(yè)自律的基礎(chǔ)性作用，不斷完善私募基金行業(yè)自律管理的規(guī)則體制，營造規(guī)范、誠信、創(chuàng)新的私募行業(yè)發(fā)展環(huán)境，推動我國各類私募基金持續(xù)健康發(fā)展，為國民經(jīng)濟發(fā)展作出積極貢獻(xiàn)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》頒布了一系列自律性規(guī)范文件

　　3、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查違反信息報送義務(wù)的處罰。新申請基金管理人登記的機構(gòu)存在如下情況之一的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將不予登記：新申請基金管理人登記的機構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的;成立滿一年但未提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的。

　　4、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金管理人登記法律意見書的內(nèi)容。法律意見書應(yīng)當(dāng)對申請機構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況發(fā)表意見。

　　5、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金管理人備案股權(quán)投資基金的時間要求。股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金管理人的信息報送義務(wù)。自“登記公告”發(fā)布之日起，在基金管理人完成季度、年度及財務(wù)報告、重大事項等相應(yīng)信息報送整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。

　　7、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查法律意見書要求出臺的背景。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求基金管理人提交法律意見書，引入法律中介機構(gòu)的盡職調(diào)查，是對股權(quán)投資基金登記備案制度的進(jìn)一步完善和發(fā)展，有利于保護(hù)投資者利益，規(guī)范股權(quán)投資基金行業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營，防止登記申請機構(gòu)的道德風(fēng)險外溢

　　8、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金管理人登記法律意見書的律師及律師事務(wù)所資質(zhì)問題。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

　　9、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查募集辦法出臺的背景。私募基金行業(yè)的發(fā)展日益壯大，與此同時，風(fēng)險不斷積聚，風(fēng)險事件陸續(xù)暴露，出現(xiàn)了大量涉嫌違規(guī)的私募案件，案件涉及的主要違法違規(guī)類型表現(xiàn)為公開宣傳、虛假宣傳、保本保收益、向非合格投資者募集資金、非法集資、非法吸收公眾存款等，其中多數(shù)為發(fā)生在募集環(huán)節(jié)的問題

　　10、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查募集行為。主要流程：特定對象確定;投資者適當(dāng)性匹配;基金風(fēng)險提示;合格投資者確認(rèn);投資冷靜期;回訪確認(rèn)。

　　11、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查募集風(fēng)險揭示的內(nèi)容。私募基金的特殊風(fēng)險，包括基金合同與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致的風(fēng)險、基金未托管風(fēng)險、基金委托募集的風(fēng)險、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的風(fēng)險、聘請投資顧問的風(fēng)險

　　12、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查信息披露管理辦法出臺的背景。加強私募基金信息披露的制度建設(shè)，規(guī)范私募基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式，有利于保障私募基金投資者的知情權(quán)，從而保護(hù)私募基金投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)市場資源的合理配置。基于此，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了《私募投資棊金信息披露管理辦法》。

　　13、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金托管業(yè)務(wù)。除基金合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管?；鸷贤s定基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制

　　14、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金業(yè)務(wù)外包?；鸸芾砣丝梢宰孕修k理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)，可委托外包機構(gòu)辦理基金份額(權(quán)益)登記，可委托外包機構(gòu)辦理基金估值核算。

　　15、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查對從業(yè)人員從業(yè)資格的基本要求。股權(quán)投資基金管理人，至少有2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

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