2020基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》練習(xí)及答案(9)，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　【1】下列屬于部門規(guī)章的是(　)。

　　A.《合伙企業(yè)法》

　　B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　　C.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

　　D.《私募投資基金募集行為管理辦法》

　　『正確答案』B

　　部門規(guī)章是指國務(wù)院有關(guān)部門發(fā)布的行政規(guī)范性文件的總稱?！逗匣锲髽I(yè)法》為法律;《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》為證監(jiān)會(huì)頒布的部門規(guī)章;選項(xiàng)CD都為協(xié)會(huì)自律規(guī)則。

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　　【2】(　)依照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和中國證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券交易所

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照《證券投資基金法》、本辦法和中國證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

　　【3】各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記，并報(bào)送基本信息。以下屬于報(bào)送的基本信息的有(　)。

　　Ⅰ.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件

　?、?公司章程或者合伙協(xié)議

　　Ⅲ.主要股東或者合伙人名單

　?、?高級(jí)管理人員的基本信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第七條規(guī)定，各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記，報(bào)送以下基本信息：

　　(一)工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

　　(二)公司章程或者合伙協(xié)議;

　　(三)主要股東或者合伙人名單;

　　(四)高級(jí)管理人員的基本信息;

　　(五)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　【4】各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送相關(guān)基本信息。以下屬于報(bào)送的基本信息的有(　)。

　?、?主要投資方向

　?、?公司章程或者合伙協(xié)議

　　Ⅲ.根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

　?、?基金合同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：

　　(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。

　　(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。

　　(三)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議。

　　(四)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　【5】以下關(guān)于私募基金的合格投資者的說法，不正確的是(　)。

　　A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

　　B.投資于單只私募基金的金額不低于300萬元

　　C.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位

　　D.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條規(guī)定，私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：

　　(一)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;

　　(二)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。

　　【6】下列各項(xiàng)視為合格投資者的有(　)。

　?、?社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金

　?、?慈善基金等社會(huì)公益基金

　?、?依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

　?、?投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十三條規(guī)定，下列投資者視為合格投資者：

　　(一)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;

　　(二)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;

　　(三)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

　　(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

　　【7】關(guān)于私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)資金募集行為的說法，不正確的是(　)。

　　A.不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

　　B.不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介

　　C.不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益

　　D.不得公開基金的投資方向與投資理念

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條規(guī)定，私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。

　　第十五條規(guī)定，私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　【8】私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取(　)等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。

　　A.問卷調(diào)查

　　B.隨機(jī)調(diào)查

　　C.抽樣調(diào)查

　　D.普查

　　『正確答案』A

　　『答案解析』《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條規(guī)定，私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。

　　【9】同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持(　)管理原則;管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制。

　　A.科學(xué)化

　　B.專業(yè)化

　　C.規(guī)范化

　　D.風(fēng)險(xiǎn)化

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定，同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則;管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制。

　　【10】私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的(　)個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

　　【11】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于(　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條規(guī)定，私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　【12】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施有(　)。

　?、?責(zé)令改正　　　　?、?監(jiān)管談話

　?、?出具警示函　　　?、?公開譴責(zé)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　【13】創(chuàng)業(yè)投資基金是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)(　)等權(quán)益的股權(quán)投資基金。

　　Ⅰ.普通股

　?、?依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

　　Ⅲ.依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券

　?、?可交換債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十四條規(guī)定，本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益的股權(quán)投資基金。

　　【14】下列選項(xiàng)符合設(shè)立信托應(yīng)該滿足的條件的是(　)。

　　Ⅰ.必須有合法的信托目的

　?、?必須有確定的信托財(cái)產(chǎn)，并且該信托財(cái)產(chǎn)必須是委托人合法所有的財(cái)產(chǎn)

　?、?應(yīng)當(dāng)采取書面形式

　?、?遺囑不能作為設(shè)立信托的書面文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ　　　　　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』《信托法》第六條規(guī)定，設(shè)立信托，必須有合法的信托目的。第七條規(guī)定，設(shè)立信托，必須有確定的信托財(cái)產(chǎn)，并且該信托財(cái)產(chǎn)必須是委托人合法所有的財(cái)產(chǎn)。本法所稱財(cái)產(chǎn)包括合法的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。第八條規(guī)定，設(shè)立信托，應(yīng)當(dāng)采取書面形式。書面形式包括信托合同、遺囑或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他書面文件等。采取信托合同形式設(shè)立信托的，信托合同簽訂時(shí)，信托成立，采取其他書面形式設(shè)立信托的，受托人承諾信托時(shí)，信托成立。

　　【15】下列情形中會(huì)導(dǎo)致信托無效的有(　)。

　?、?信托目的違反法律、行政法規(guī)或者損害社會(huì)公共利益

　?、?信托財(cái)產(chǎn)不能確定

　　Ⅲ.委托人以非法財(cái)產(chǎn)或者《信托法》規(guī)定不得設(shè)立信托的財(cái)產(chǎn)設(shè)立信托

　?、?受益人或者受益人范圍不能確定

　　A.Ⅱ、Ⅲ　　　　　　　　　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《信托法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，信托無效：(1)信托目的違反法律、行政法規(guī)或者損害社會(huì)公共利益;(2)信托財(cái)產(chǎn)不能確定;(3)委托人以非法財(cái)產(chǎn)或者本法規(guī)定不得設(shè)立信托的財(cái)產(chǎn)設(shè)立信托;(4)專以訴訟或者討債為目的設(shè)立信托;(5)受益人或者受益人范圍不能確定;(6)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　【16】委托人設(shè)立信托損害其債權(quán)人利益的，債權(quán)人有權(quán)申請(qǐng)人民法院撤銷該信托。該申請(qǐng)權(quán)自債權(quán)人知道或者應(yīng)當(dāng)知道撤銷原因之日起(　)內(nèi)不行使的，歸于消滅。

　　A.6個(gè)月

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《信托法》第十二條規(guī)定，委托人設(shè)立信托損害其債權(quán)人利益的，債權(quán)人有權(quán)申請(qǐng)人民法院撤銷該信托。人民法院依照前款規(guī)定撤銷信托的，不影響善意受益人已經(jīng)取得的信托利益。本條第一款規(guī)定的申請(qǐng)權(quán)，自債權(quán)人知道或者應(yīng)當(dāng)知道撤銷原因之日起1年內(nèi)不行使的，歸于消滅。

　　【17】下列關(guān)于受益人放棄信托收益權(quán)的表述正確的有(　)。

　　Ⅰ.全體受益人放棄信托受益權(quán)的，信托終止

　?、?部分受益人放棄信托受益權(quán)的，被放棄的信托受益權(quán)歸屬順序確定為信托文件規(guī)定的人—其他受益人—委托人或者其繼承人

　　Ⅲ.部分受益人放棄信托受益權(quán)的，被放棄的信托受益權(quán)歸屬順序確定為信托文件規(guī)定的人——委托人或者其繼承人——其他受益人

　?、?受益人不得放棄信托受益權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《信托法》第四十六條規(guī)定，受益人可以放棄信托受益權(quán)。全體受益人放棄信托受益權(quán)的，信托終止。部分受益人放棄信托受益權(quán)的，被放棄的信托受益權(quán)按下列順序確定歸屬：

　　(一)信托文件規(guī)定的人;

　　(二)其他受益人;

　　(三)委托人或者其繼承人。

　　【18】以救濟(jì)貧困、救助災(zāi)民、(　)等公共利益為目的而設(shè)立的信托，屬于公益信托。

　　Ⅰ.發(fā)展教育、科技、文化、藝術(shù)、體育事業(yè)

　?、?發(fā)展醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)

　?、?發(fā)展環(huán)境保護(hù)事業(yè)，維護(hù)生態(tài)環(huán)境

　?、?扶助殘疾人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《信托法》第六十條規(guī)定，為了下列公共利益目的之一而設(shè)立的信托，屬于公益信托：

　　(一)救濟(jì)貧困;

　　(二)救助災(zāi)民;

　　(三)扶助殘疾人;

　　(四)發(fā)展教育、科技、文化、藝術(shù)、體育事業(yè);

　　(五)發(fā)展醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè);

　　(六)發(fā)展環(huán)境保護(hù)事業(yè)，維護(hù)生態(tài)環(huán)境;

　　(七)發(fā)展其他社會(huì)公益事業(yè)。

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