2020基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》練習(xí)及答案(11)，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　1、公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在行使權(quán)利或者履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循(　)利益優(yōu)先的原則。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、基金份額持有人

　　D、基金受益人

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　　2、基金托管人的工作不包括(　)。

　　A、安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　B、編制中期和年度基金報(bào)告

　　C、按規(guī)定召集持有人大會(huì)

　　D、復(fù)核基金資產(chǎn)凈值

　　3、下列(　)事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過。。

　?、?轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式

　　Ⅱ.更換基金管理人或者基金托管人

　?、?提前終止基金合同

　?、?與其他基金合并

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、基金行業(yè)協(xié)會(huì)章程由(　)制定，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　A、董事會(huì)

　　B、監(jiān)事會(huì)

　　C、理事會(huì)

　　D、會(huì)員大會(huì)

　　5、基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分賬保管，責(zé)令改正，處(　)罰款。

　　A、3萬元以上30萬元以下

　　B、3萬元以上10萬元以下

　　C、5萬元以上50萬元以下

　　D、5萬元以上10萬元以下

　　6、基金投資顧問機(jī)構(gòu)、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定開展投資顧問、基金評(píng)價(jià)服務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處(　)罰款。

　　A、3萬元以上30萬元以下

　　B、3萬元以上10萬元以下

　　C、5萬元以上50萬元以下

　　D、10萬元以上30萬元以下

　　7、股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表(　)以上表決權(quán)的股東通過。

　　A、1/3

　　B、1/5

　　C、2/3

　　D、1/10

　　8、國有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員不得少于(　)人，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。

　　A、3

　　B、5

　　C、10

　　D、7

　　9、自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起(　)內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起九十日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

　　A、15日

　　B、30日

　　C、45日

　　D、60日

　　10、當(dāng)公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額(　)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。

　　A、1/3

　　B、2/3

　　C、1/2

　　D、1/4

　　11、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的(　)。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、25%

　　12、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得有的行為包括(　)。

　　Ⅰ.挪用公司資金

　?、?將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)

　　Ⅲ.接受他人與公司交易的傭金歸為己有

　?、?擅自披露公司秘密

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、下列屬于需經(jīng)全體合伙人一致同意的事項(xiàng)的有(　)。

　?、?改變合伙企業(yè)的名稱

　　Ⅱ.改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點(diǎn)

　?、?處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)

　　Ⅳ.轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)之日起(　)日內(nèi)未確定清算人的，合伙人或者其他利害關(guān)系人可以申請(qǐng)人民法院指定清算人。

　　A、10

　　B、15

　　C、30

　　D、60

　　15、違反《合伙企業(yè)法》規(guī)定，提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷企業(yè)登記，并處以(　)罰款。

　　A、5萬元以上10萬元以下

　　B、5萬元以上20萬元以下

　　C、10萬元以上20萬元以下

　　D、10萬元以上30萬元以下

　　16、下列關(guān)于信托委托人的描述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、委托人應(yīng)當(dāng)是具有完全民事行為能力的自然人、法人

　　B、委托人有權(quán)了解其信托財(cái)產(chǎn)的管理運(yùn)用、處分及收支情況

　　C、委托人有權(quán)查閱與其信托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的信托賬目

　　D、委托人無權(quán)抄錄或復(fù)制與其信托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的信托賬目

　　參考答案及解析：

　　1、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金管理人。公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在行使權(quán)利或者履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。

　　2、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金托管人。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①安全保管基金財(cái)產(chǎn);②按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;③對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;④保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;⑥辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);⑦對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;⑧復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格;⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。B選項(xiàng)屬于基金管理人的職責(zé)。

　　3、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查公開募集基金的基金份額持有人權(quán)利行使。轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

　　4、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金行業(yè)協(xié)會(huì)?；鹦袠I(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　5、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查法律責(zé)任。基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分賬保管，責(zé)令改正，處五萬元以上五十萬元以下罰款。

　　6、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查法律責(zé)任。基金投資顧問機(jī)構(gòu)、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定開展投資顧問、基金評(píng)價(jià)服務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處3萬元以上10萬元以下罰款。

　　7、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)。股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過

　　8、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)。國有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員不得少于五人，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。

　　9、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起九十日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

　　10、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股份有限公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)。當(dāng)公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。

　　11、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。

　　12、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓。董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金;(2)將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ);(3)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;(4)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易;(5)未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù);(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有;(7)擅自披露公司秘密;(8)違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。

　　13、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查普通合伙企業(yè)。合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意：改變合伙企業(yè)的名稱;改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點(diǎn);處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn);轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利;以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保;聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員。

　　14、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查有限合伙企業(yè)。自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)之日起15日內(nèi)未確定清算人的，合伙人或者其他利害關(guān)系人可以申請(qǐng)人民法院指定清算人。

　　15、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《合伙企業(yè)法》的法律責(zé)任。違反《合伙企業(yè)法》規(guī)定，提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷企業(yè)登記，并處以5萬元以上20萬元以下罰款。

　　16、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查信托當(dāng)事人。委托人有權(quán)查閱、抄錄或者復(fù)制與其信托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的信托賬目以及處理信托事務(wù)的其他文件。

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