2020年基金從業(yè)《證券投資基金》備考提升習(xí)題及答案(4)，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　1、目前，在銀行間債券市場辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的基本制度依據(jù)是(　)頒布的。

　　A、國務(wù)院

　　B、證監(jiān)會

　　C、銀監(jiān)會

　　D、中國人民銀行

　　2、關(guān)于債券結(jié)算的交易流通起始日，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、交易流通起始日是指某只債券在銀行間債券市場開始交易流通的日期

　　B、中央政府債券、政策性金融債券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日為該只債券的債權(quán)債務(wù)登記日后的第五個工作日

　　C、中央政府債券、政策性金融債券可交易且期限在366天(含)以下的，交易流通起始日為該只債券債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日

　　D、證券公司、企業(yè)短期融資券的交易流通起始日為該債券債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日

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　　3、(　)是指在結(jié)算日收券方通過債券登記托管結(jié)算機構(gòu)得知付券方有履行義務(wù)所需的足額債券，即向?qū)Ψ絼澑犊铐棽⒂枰源_認，然后通知債券登記托管結(jié)算機構(gòu)辦理債券交割的結(jié)算方式。

　　A、純?nèi)^戶

　　B、見券付款

　　C、見款付券

　　D、券款對付

　　4、(　)是國際債券結(jié)算行業(yè)提倡且較為安全高效的一種結(jié)算方式，也是發(fā)達債券市場最普遍使用的一種結(jié)算方式。

　　A、純?nèi)^戶

　　B、見券付款

　　C、見款付券

　　D、券款對付

　　5、中國人民銀行規(guī)定，質(zhì)押式回購期限最長為(　)。

　　A、30天

　　B、91天

　　C、180天

　　D、1年

　　6、按規(guī)定，目前買斷式回購的期限最長不得超過(　)天。

　　A、60

　　B、91

　　C、182

　　D、365

　　7、按照中國人民銀行的規(guī)定，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在債券登記托管結(jié)算機構(gòu)托管的自營債券總量的(　)。

　　A、50%

　　B、100%

　　C、150%

　　D、200%

　　8、債券借貸的期限由借貸雙方協(xié)商確定，但最長不得超過(　)天。

　　A、60

　　B、91

　　C、182

　　D、365

　　9、下列交易所中，(　)是上市公司總市值第一，IPO數(shù)量及市值第一，交易量第二的交易所。

　　A、倫敦證券交易所

　　B、紐約證券交易所

　　C、東京證券交易所

　　D、納斯達克證券交易所

　　10、下列選項中屬于亞洲主要交易所的是(　)。

　　A、泰國證券交易所

　　B、新加坡交易所

　　C、河內(nèi)證券交易所

　　D、吉隆坡證券交易所

　　11、關(guān)于世界主要證券交易所的結(jié)算規(guī)則，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、紐約證券交易所主要結(jié)算周期是T+3

　　B、香港交易所主要結(jié)算周期是T+2

　　C、法蘭克福證券交易所主要結(jié)算周期是T+2

　　D、倫敦證券交易所主要結(jié)算周期是T+1

　　12、以下條件不屬于境外資產(chǎn)托管人資格的是(　)。

　　A、托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或者等值貨幣

　　B、最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣

　　C、最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰

　　D、境外托管機構(gòu)的高級管理人員有5年以上從業(yè)經(jīng)驗

　　13、關(guān)于基金公司進行境外證券投資的交易與結(jié)算，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當由境內(nèi)資產(chǎn)托管機構(gòu)負責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，可以委托境外證券服務(wù)機構(gòu)代理買賣證券

　　B、境外投資顧問是指根據(jù)基金合同為境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資提供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)并取得收入的境外金融機構(gòu)

　　C、對基金、集合計劃的境外財產(chǎn)，托管人可授權(quán)境外托管人代為履行其承擔的受托人責(zé)任

　　D、境外托管人在履行職責(zé)過程中，因本身過錯、疏忽等原因而導(dǎo)致基金、集合計劃財產(chǎn)受損的，購買人應(yīng)當承擔相應(yīng)責(zé)任

　　14、根據(jù)中國結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，結(jié)算參與人在中國結(jié)算公司上海分公司開立的結(jié)算資金賬戶包括(　)。

　?、?擔保交收賬戶

　　Ⅱ.基金賬戶

　?、?價差保證金賬戶

　?、?非擔保交收賬戶

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、下列屬于中國結(jié)算公司上海分公司的全額結(jié)算產(chǎn)品的是(　)。

　　Ⅰ.私募債券轉(zhuǎn)讓

　?、?跨境ETF申購

　?、?專項資產(chǎn)管理計劃轉(zhuǎn)讓

　?、?貨幣ETF申購

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、傭金費用的組成不包括(　)。

　　A、證券公司經(jīng)紀傭金

　　B、證券交易所手續(xù)費

　　C、證券交易所交易監(jiān)管費

　　D、證券登記結(jié)算公司變更股權(quán)登記費

　　17、深圳證券交易所A股傭金的收取起點為(　)元。

　　A、5

　　B、10

　　C、50

　　D、100

　　18、買賣股票和基金的過戶費屬于(　)的收入。

　　A、證券經(jīng)紀商

　　B、證券交易所

　　C、中國結(jié)算公司

　　D、證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　19、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，深圳證券交易所B股結(jié)算費的收取最高不超過(　)港元。

　　A、100

　　B、200

　　C、500

　　D、1000

　　20、目前我國證券交易印花稅的收取標準為只對出讓方按(　)征收。

　　A、0.5‰

　　B、1‰

　　C、2‰

　　D、3‰

　　參考答案及解析：

　　1、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查債券結(jié)算的框架。目前，在銀行間債券市場辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的基本制度依據(jù)是中國人民銀行頒布的。

　　2、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查債券結(jié)算的重要日期。選項B錯誤，中央政府債券、政策性金融債券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日為該只債券的債權(quán)債務(wù)登記日后的第三個工作日。

　　3、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查見券付款的概念。見券付款是指在結(jié)算日收券方通過債券登記托管結(jié)算機構(gòu)得知付券方有履行義務(wù)所需的足額債券，即向?qū)Ψ絼澑犊铐棽⒂枰源_認，然后通知債券登記托管結(jié)算機構(gòu)辦理債券交割的結(jié)算方式。

　　4、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查券款對付。券款對付一般需要債券結(jié)算系統(tǒng)和資金劃撥清算系統(tǒng)對接，同步辦理券和款的交割與清算結(jié)算，是國際債券結(jié)算行業(yè)提倡且較為安全高效的一種結(jié)算方式，也是發(fā)達債券市場最普遍使用的一種結(jié)算方式。

　　5、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查質(zhì)押式回購。中國人民銀行規(guī)定，質(zhì)押式回購期限最長為1年，在1年之內(nèi)由投資者雙方自行商定回購期限。

　　6、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查買斷式回購。按規(guī)定，目前買斷式回購的期限最長不得超過91天，具體期限由交易雙方確定。

　　7、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查買斷式回購。按照中國人民銀行的規(guī)定，任何一家市場參與者在進行買斷式回購交易時單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在債券登記托管結(jié)算機構(gòu)托管的自營債券總量的200%。

　　8、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查債券借貸業(yè)務(wù)。債券借貸的期限由借貸雙方協(xié)商確定，但最長不得超過365天。

　　9、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查美洲主要交易市場。紐約證券交易所是上市公司總市值第一，IPO數(shù)量及市值第一，交易量第二的交易所。

　　10、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查亞洲主要交易所。亞洲主要交易所包括：香港交易所、東京證券交易所、新加坡交易所。

　　11、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查主要證券交易所交易及結(jié)算規(guī)則。選項D錯誤，倫敦證券交易所主要結(jié)算周期是T+2。

　　12、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金公司進行境外證券投資的交易與結(jié)算。托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)：(1)在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，受當?shù)卣⒔鹑诨蜃C券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管;(2)最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣;(3)有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員;(4)具備安全保管資產(chǎn)的條件;(5)具備安全、高效的清算、交割能力;(6)最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。

　　13、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金公司進行境外證券投資的交易與結(jié)算。選項D錯誤，境外托管人在履行職責(zé)過程中，因本身過錯、疏忽等原因而導(dǎo)致基金、集合計劃財產(chǎn)受損的，托管人應(yīng)當承擔相應(yīng)責(zé)任

　　14、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查法人結(jié)算原則。根據(jù)中國結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，結(jié)算參與人在中國結(jié)算公司上海分公司開立的結(jié)算資金賬戶包括五大類：擔保交收賬戶、非擔保交收賬戶、基金賬戶、結(jié)算保證金賬戶和價差保證金賬戶。

　　15、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查全額結(jié)算方式。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ屬于中國結(jié)算公司上海分公司的全額結(jié)算產(chǎn)品。

　　16、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查傭金。傭金費用由證券公司經(jīng)紀傭金、證券交易所手續(xù)費及證券交易所交易監(jiān)管費等組成。

　　17、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查傭金。A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取。

　　18、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查過戶費。過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。這筆收入屬于中國結(jié)算公司的收入，由證券經(jīng)紀商在同投資者清算交收時代為扣收

　　19、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查過戶費。對于B股，雖然沒有過戶費，但中國結(jié)算公司要收取結(jié)算費。在上海證券交易所，結(jié)算費是成交金額的0.5‰;在深圳證券交易所，結(jié)算費是成交金額的0.5‰，但最高不超過500港元

　　20、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查印花稅。2008年9月19日，證券交易印花稅只對出讓方按1‰稅率征收，對受讓方不再征收。

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