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　　1證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能不包括()

　　A.制定交易規(guī)則，維護(hù)交易秩序

　　B.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

　　C.證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理

　　D.證券和資金的清算交收及相關(guān)管理

　　答案：A

　　2關(guān)于衍生品的交易場(chǎng)所，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

　　A.期貨合約只在交易所交易

　　B.互換合約常在場(chǎng)外交易

　　C.期權(quán)合約只在交易所交易

　　D.遠(yuǎn)期合約常在場(chǎng)外交易

　　答案：C

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　　3關(guān)于基金公司投資交易流程，以下表述錯(cuò)誤的是()

　　A.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)交易指令

　　B.基金公司投資交易流程包括風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)

　　C.交易員必須嚴(yán)格遵照公司公平交易制度執(zhí)行交易指令

　　D.交易員收到投資指令后有權(quán)選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)完成指令

　　答案：A

　　4下列選項(xiàng)不能直接從財(cái)務(wù)報(bào)表獲得的是()

　　A.經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

　　B.凈利潤(rùn)

　　C.所有者權(quán)益

　　D.凈資產(chǎn)收益率

　　答案：D

　　5為了更好的管理債券基金信用風(fēng)險(xiǎn)，基金公司采取的措施不包括()

　　A.建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度

　　B.定期更新交易對(duì)手資質(zhì)、交易記錄、交收違約記錄等信息

　　C.分散化投資

　　D.分析基金持有人結(jié)構(gòu)和特征，關(guān)注投資者申贖意愿

　　答案：D

　　6某零息債券面值為100元，市場(chǎng)利率為2. 5%，到期時(shí)間為3年，則內(nèi)在價(jià)值為()

　　A.91. 86

　　B. 93. 86

　　C. 92. 86

　　D. 94. 86

　　答案：C

　　7封閉式基金要求年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)總額的()

　　A. 90%

　　B. 70%

　　C. 80%

　　D. 60%

　　答案：A

　　8QDII基金的下列行為符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的有()

　　A. 購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

　　B. 購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品

　　C. 借入臨時(shí)用途現(xiàn)金比列不超過(guò)基金凈值的5%

　　D. 購(gòu)買(mǎi)貴金屬或代表貴金屬的憑證

　　答案：C

　　9主動(dòng)投資的目標(biāo)不包括()

　　A. 縮小跟蹤誤差

　　B. 擴(kuò)大主動(dòng)收益

　　C. 提高信息比率

　　D. 縮小主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：A

　　10以下不承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)的基金是()

　　A.貨幣ETF

　　B.原油基金

　　C.港股通基金

　　D.海外債券基金

　　答案：A

　　11假設(shè)其他條件不變，根據(jù)杜邦分析法，下列舉措中降低公司凈資產(chǎn)收益率的是()

　　I、降低公司的資產(chǎn)負(fù)債率

　?、?、加快公司的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)

　　III、提高公司的銷(xiāo)售利潤(rùn)率

　?、?、提高公司的負(fù)債權(quán)益比

　　A.I、 II、III

　　B.I

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅳ

　　答案：B

　　12下列投資標(biāo)的不屬于貨幣基金投資范圍的是()

　　A.現(xiàn)金

　　B.剩余期限397天以?xún)?nèi)的資產(chǎn)支持證券

　　C.期限在1年以?xún)?nèi)的同業(yè)存單

　　D.剩余期限1年以?xún)?nèi)的可轉(zhuǎn)換債

　　答案：D

　　13下列不屬于期貨市場(chǎng)基本功能的是()

　　A. 風(fēng)險(xiǎn)管理

　　B. 價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　　C. 宏觀調(diào)控工具

　　D. 投機(jī)

　　答案：C

　　14關(guān)于利率互換和貨幣互換的描述，正確的是()

　　A. 貨幣互換的合約雙方互換的是不同幣種為單位的利率

　　B. 利率互換的合約雙方交換的是雙方認(rèn)為具有相等經(jīng)濟(jì)價(jià)值的現(xiàn)金流

　　C. 利率互換的合約雙方互換的是不同幣種下的相同利率

　　D. 貨幣互換的合約的一方具有貨幣交換的權(quán)利，而沒(méi)有貨幣交換的義務(wù)

　　答案：A

　　15中央結(jié)算公司在銀行間債券交易中提供的主要服務(wù)是()

　　A.提供交易平臺(tái)

　　B.監(jiān)督債券市場(chǎng)運(yùn)行

　　C.擔(dān)任做市商角色

　　D.交易結(jié)算功能

　　答案：A

　　16私募股權(quán)投資最為廣泛使用的戰(zhàn)略形式包括()

　　A.成長(zhǎng)收益、買(mǎi)斷式回購(gòu)

　　B.投資私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)、質(zhì)押式回購(gòu)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)投資、定向增發(fā)

　　D.并購(gòu)?fù)顿Y、危機(jī)投資

　　答案：D

　　17關(guān)于QFII主體資格的申請(qǐng)，以下不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的是()

　　A.資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一年會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不于5億美元

　　B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元

　　C.保險(xiǎn)公司成立1年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元

　　D.商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級(jí)資本不少于3億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元

　　答案：C

　　18股票類(lèi)資產(chǎn)A和債券類(lèi)資產(chǎn)B的協(xié)方差為0. 15，資產(chǎn)A的方差為0.64，資產(chǎn)B的方差為0. 25，則資產(chǎn)A和資產(chǎn)B的相關(guān)性系數(shù)為()

　　A.0. 0024

　　B.0. 060

　　C.0. 375

　　D.0. 934

　　答案：C

　　19.以下交易所中，不屬于商品期貨交易所的是()。

　　A.大商所

　　B.鄭商所

　　C.中商所

　　D.上期所

　　答案：C

　　20.某證券實(shí)際利率為4%，通貨膨脹率為3%，則名義利率為()。

　　A.7%

　　B.4%

　　C.3%

　　D.1%

　　答案：A

　　解析：名義利率=實(shí)際利率+通貨膨脹率=4%+3%=7%。

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