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1. 下列關于現(xiàn)金差額相關內(nèi)容的說法,不正確的是()。
A. T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購清單和贖回清單中公告
B. 現(xiàn)金差額的數(shù)值只可能為正
C. T日投資者申購和贖回基金份額時,需按現(xiàn)金差額進行資金的清算交收
D. 投資者申購的現(xiàn)金差額為正,該投資者應根據(jù)其申購的基金份額支付相應的現(xiàn)金
【答案】B
【解析】選項B,現(xiàn)金差額的數(shù)值可能為正、為負或為零。在投資者申購時,如現(xiàn)金差額為正數(shù),則投資者應根據(jù)其申購的基金份額支付相應的現(xiàn)金;如現(xiàn)金差額為負數(shù),則投資者將根據(jù)其申購的基金份額獲得相應的現(xiàn)金。在投資者贖回時,如現(xiàn)金差額為正數(shù),則投資者將根據(jù)其贖回的基金份額獲得相應的現(xiàn)金;如現(xiàn)金差額為負數(shù),則投資者應根據(jù)其贖回的基金份額支付相應的現(xiàn)金。
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2. 關注公司資產(chǎn)是否安全完整,是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結等情況,應當是()履行的職責。
A. 合規(guī)管理部門
B. 督察長
C. 管理層
D. 監(jiān)事會
【答案】B
【解析】關注公司資產(chǎn)是否安全完整,是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結等情況,應當是督察長履行的職責。
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