2020年10月基金從業(yè)《證券投資基金》真題：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)自律管理，更多基金從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

 2020基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

部分資料預(yù)覽

　　根據(jù)自律管理要求，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為保證業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行必須采取的措施包括()

　　I.制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和內(nèi)部控制制度

　　II.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范

　　III.建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

　　IV.建立完善的交易制度，確保交易公平

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)自律管理的要求，它需采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行：一是要制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和內(nèi)部控制制度;二是要建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范;三是要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系;四是要對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。

　　為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>