2020基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(11月25日)

2020-11-25 09:13:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1. 證券投資基金的運作環(huán)節(jié)不包括(　　)。

　　A. 證券投資基金的會計核算和信息披露

　　B. 證券投資基金的評級研究

　　C. 證券投資基金的募集和投資管理

　　D. 證券投資基金的托管和基金份額的登記交易、基金的估值

　　【答案】B

　　【解析】基金的運作包括基金的募集、基金的投資管理、基金資產(chǎn)的托管、基金份額的 登記交易、基金的估值與會計核算、基金的信息披露以及其他基金運作活動在內(nèi)的所有相關(guān)環(huán)節(jié)。

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　　2. 基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)不包括(　　)。

　　A. 依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機構(gòu)進行監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進行査處

　　B. 依法辦理非公開募集基金的登記、備案

　　C. 對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解

　　D. 制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　【答案】A

　　【解析】選項A屬于基金監(jiān)管機構(gòu)的職責(zé)。


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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國家理財規(guī)劃師、長期負責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長考試重點、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評。
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    金融培訓(xùn)專家

    高級經(jīng)濟師、金融學(xué)碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導(dǎo)工作，授課風(fēng)格清新明快。
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