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1、在股權(quán)投資基金管理人登記提交的法律意見中,就申請機構(gòu)的專業(yè)化經(jīng)營原則事項,律師應(yīng)從()分析和發(fā)表意見。
?、裾f明申請機構(gòu)主營業(yè)務(wù)是否為股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)
Ⅱ申請機構(gòu)的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務(wù)中,是否兼營可能與股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)
?、笫欠窦鏍I與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)
?、羰欠窦鏍I其他非金融業(yè)務(wù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案:C
【解析】申請機構(gòu)是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十二條專業(yè)化經(jīng)營原則,說明申請機構(gòu)主營業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù);申請機構(gòu)的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務(wù)中,是否兼營可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營其他非金融業(yè)務(wù)。
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2、下列關(guān)于股權(quán)投資基金的運營行為中,不符合法律法規(guī)規(guī)定的是()。
A.向投資者說明基金承擔(dān)的主要費用及費率
B.向投資者承諾在未來某個時間點以事先確定的價格回購基金份額,從而保證投資者實現(xiàn)某一最低收益率
C.向投資者說明基金收益與風(fēng)險的匹配情況
D.向投資者宣傳基金過去六個月的整體歷史投資回報率
答案:B
【解析】股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù),不得以任何方式承諾投資者資金不受損失,或者以任何方式承諾投資者最低收益。
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