2020基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(12月4日)

2020-12-04 09:38:00        來源：網(wǎng)絡

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　　1. 關(guān)于開放式基金出現(xiàn)巨額贖回的處理， 以下表述錯誤的是( )。

　　A. 當發(fā)生巨額贖回且部分逾期贖回時， 基金管理人應當通知基金份額持有人， 說明有關(guān)處理方法， 同時在指定媒介上予以公告

　　B. 基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于上一日基金總份額的百分之十，對其余贖回申請可以延期辦理

　　C. 基金管理人對未辦理的贖回份額，可延遲至下一個開放日辦理，轉(zhuǎn)入下一個

　　開放日辦理的贖回申請， 不享有贖回優(yōu)先權(quán)

　　D. 基金管理人對未辦理的贖回份額，可按發(fā)生巨額贖回當日的價格，延遲至下一個開放日辦理

　　參考答案： D

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部分資料預覽

　　2. 關(guān)于基金管理人的合規(guī)性風險， 以下表述正確的是( )。

　?、瘛⒃诰唧w風險事件中，合規(guī)風險可表現(xiàn)為操作風險、聲譽風險或道德風險

　?、颉⒑弦?guī)風險包括投資合規(guī)性風險、操作合規(guī)性風險、反洗錢合規(guī)性風險等

　　Ⅲ、不公平對待不同投資組合屬于投資合規(guī)性風險

　　Ⅳ、對有關(guān)客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規(guī)性風險管理的主要舉措之一

　　A. Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案： C


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    吉林大學金融學博士，國家理財規(guī)劃師、長期負責金融行業(yè)考試研究和培訓工作，擅長考試重點、講課風格深入淺出，受學員好評。
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    金融培訓專家

    高級經(jīng)濟師、金融學碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導工作，授課風格清新明快。
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