2020基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(12月9日)

2020-12-09 09:40:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1. 基金管理人風(fēng)險管理的內(nèi)部環(huán)境要素包括( )。

　?、?員工的誠信、道德價值觀和勝任能力

　　Ⅱ.管理層的理念和經(jīng)營風(fēng)格

　?、?管理層分配權(quán)利和劃分責(zé)任、組織和開發(fā)員工的方法

　?、?董事會給予的關(guān)注和指導(dǎo)

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案： D

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　　2. 應(yīng)當(dāng)對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價的機(jī)構(gòu)或部門包括( )。

　?、窕鸸芾砣说闹变N業(yè)務(wù)部門

　?、蚧痄N售機(jī)構(gòu)

　?、蟮谌交鹪u級與評價機(jī)構(gòu)

　?、艋鹜泄苋说娘L(fēng)險控制部門

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案： B


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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國家理財規(guī)劃師、長期負(fù)責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長考試重點(diǎn)、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評。
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