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　　1、盡職調(diào)查通常分為法律、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)三部分。下列不屬于法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題的是()。

　　A.高級(jí)管理人員

　　B.企業(yè)近3～5年的盈利情況

　　C.訴訟及仲裁

　　D.歷史沿革問(wèn)題

　　答案：B

　　【解析】法律盡職調(diào)查關(guān)注重點(diǎn)問(wèn)題包括歷史沿革問(wèn)題、主要股東情況、高級(jí)管理人員、重大合同、訴訟及仲裁、稅收及政府優(yōu)惠政策等。

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　　2、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集主體相關(guān)義務(wù)、責(zé)任的表述中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查的責(zé)任

　　B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行說(shuō)明義務(wù)、反洗錢(qián)義務(wù)

　　C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全

　　D.基金管理人委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集的，其應(yīng)承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任可因委托募集而被免除

　　答案：D

　　【解析】無(wú)論是自行募集還是委托募集，股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)(基金管理人)都應(yīng)保證募集行為的合法合規(guī)性，并需對(duì)基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)：基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不能因?yàn)槲卸獬?/p>

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