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1. 基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過問卷調(diào)查等方式了解投資者信息,問卷內(nèi)容應(yīng)包括但不限于( )。
?、?投資者的職業(yè)
?、?投資者的學(xué)歷
?、?投資者的計(jì)劃投資期限
Ⅳ.投資出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)的焦慮狀態(tài)
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案: C
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2. 基金會(huì)計(jì)在對(duì)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行估值時(shí), 符合專業(yè)審慎原則的是( )。
A. 為了提高工作效率, 直接按照最簡(jiǎn)單的計(jì)算方法對(duì)該品種進(jìn)行估值
B. 咨詢會(huì)計(jì)師和律師, 由會(huì)計(jì)師和律師決定估值方法
C. 與相關(guān)部門討論估值技術(shù)及合規(guī)要求,同時(shí)征詢律師、會(huì)計(jì)師、托管行等的意見, 經(jīng)公司估值委員會(huì)審議后, 采取適當(dāng)?shù)姆椒ㄟM(jìn)行估值
D. 應(yīng)盡量減少投資人在開放期的退出規(guī)模,以使得資產(chǎn)管理計(jì)劃單位凈值穩(wěn)定
參考答案: C
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