2020基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》每日一練(12月16日)

2020-12-16 09:56:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1、關(guān)于申請私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，私募基金管理人登記法律意見書的信息不包括()。

　　A.是否具有實(shí)際控制人

　　B.是否依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)

　　C.基金管理規(guī)模情況

　　D.股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況

　　答案：C

　　【解析】A、B、D三項(xiàng)均屬于基金管理人登記法律意見書的內(nèi)容。

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　　2、股權(quán)投資基金管理人在自行銷售股權(quán)投資基金時(shí)應(yīng)當(dāng)()。

　?、?采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，要求投資者書面承諾符合合格投資者條件

　　Ⅱ?制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)

　?、?對股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推薦股權(quán)投資基金

　?、?應(yīng)當(dāng)核查投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　【解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ都屬于股權(quán)投資基金募集應(yīng)遵守的規(guī)則。


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