2020基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(12月18日)

2020-12-18 09:44:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1. 關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德中的客戶至上要求，以下表述錯誤的是( )。

　　A. 應(yīng)采取措施避免與投資人發(fā)生利益沖突

　　B. 執(zhí)業(yè)中發(fā)現(xiàn)與投資人產(chǎn)生利益沖突時，以投資人利益優(yōu)先即可，無需向所在機構(gòu)報告

　　C. 不得在不同基金資產(chǎn)之間進行利益輸送

　　D. 不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

　　參考答案： B

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　　2. 關(guān)于基金管理公司風險管理的適時性原則，以下理解正確的是( )。

　　Ⅰ公司應(yīng)當確保其制定的風險控制制度具有一定前瞻性

　?、蚬緫?yīng)當根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時對風險進行評估

　?、蠊緫?yīng)當根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風險管理政策和措施

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案： B


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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國家理財規(guī)劃師、長期負責金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長考試重點、講課風格深入淺出，受學(xué)員好評。
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    金融培訓(xùn)專家

    高級經(jīng)濟師、金融學(xué)碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導(dǎo)工作，授課風格清新明快。
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