2020基金從業(yè)考試《私募股權投資》每日一練(12月23日)

2020-12-23 09:59:00        來源：網(wǎng)絡

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　　1、關于股權投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，下列表述錯誤的是()。

　　A.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充

　　B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用

　　C.兩者目的一致，都是確保國家有關股權投資基金的相關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護投資者的合法權益

　　D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用

　　答案：B

　　【解析】行業(yè)自律是指由協(xié)會會員通過訂立章程對協(xié)會進行自我管理、自我約束，但不否定有關部門依法對其進行行政上的監(jiān)督管理。

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　　2、在股權投資基金管理人內部控制原則中，基金財產、管理人固有財產、其他財產的運作應當分離體現(xiàn)了()。

　　A.全面性原則

　　B.內部監(jiān)督原則

　　C.獨立性原則

　　D.相互制約原則

　　答案：C

　　【解析】管理人內部控制原則中的獨立性原則是指各部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金財產、管理人固有財產、其他財產的運作應當分離。


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