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1.以下選項中,屬于基金管理人進行合規(guī)管理時應(yīng)當遵循的有關(guān)準則的是()。
A.基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等
B.立法機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則
C.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當遵守的誠實、守信的職業(yè)道德
D.以下說法都正確
答案: D
解析: 相關(guān)準則包括:
?、倭⒎C關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則;
?、诨饦I(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等;
③公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當遵守的誠實、守信的職業(yè)道德。
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2.下列基金類型中實行實物申購、贖回機制的有()。
A.股票型基金
B.債券型基金
C.ETF
D.LOF
答案: C
解析: ETF的申購和贖回采用指定的一籃子證券。
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