2021基金從業(yè)《私募股權投資》章節(jié)習題：行政監(jiān)管，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　1.有限合伙人的下列行為，不視為執(zhí)行合伙事務：參與決定普通合伙人入伙、退伙;對企業(yè)的經(jīng)營管理提出建議;(　)執(zhí)行事務合伙人怠于行使權利時，督促其行使權利或者為了本企業(yè)的利益以自己的名義提起訴訟;依法為本企業(yè)提供擔保。

　?、?參與選擇承辦有限合伙企業(yè)審計業(yè)務的會計師事務所

　?、?獲取經(jīng)審計的有限合伙企業(yè)財務會計報告

　?、?對涉及自身利益的情況，查閱有限合伙企業(yè)財務會計賬簿等財務資料

　?、?在有限合伙企業(yè)中的利益受到侵害時，向有責任的合伙人主張權利或者提起訴訟

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

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　　2.通常，同時具備下列條件，除刑法另有規(guī)定的以外，即構成“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”，即(　)。

　?、?未經(jīng)有關部門依法批準或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金

　　Ⅱ.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳

　?、?承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報

　?、?向社會公眾即社會不特定對象吸收資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查股權投資基金合規(guī)運營與非法集資的界限。通常，同時具備下列四個條件，除刑法另有規(guī)定的以外，即構成“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”：(1)未經(jīng)有關部門依法批準或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金。(2)通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳。(3)承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報。(4)向社會公眾即社會不特定對象吸收資金。

　　3.未向社會公開宣傳，在親友或者單位內部針對特定對象吸收資金的，(　)非法吸收或者變相吸收公眾存款。

　　A.屬于

　　B.不屬于

　　C.在特定情況下屬于

　　D.在特定情況下不屬于

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查股權投資基金合規(guī)運營與非法集資的界限。未向社會公開宣傳，在親友或者單位內部針對特定對象吸收資金的，不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款。

　　4.非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應當依法追究刑事責任，即(　)。

　?、?個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的;單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的

　?、?個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象30人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象150人以上的

　?、?個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在50萬元以上的

　　Ⅳ.造成惡劣社會影響或者其他嚴重后果的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查股權投資基金合規(guī)運營與非法集資的界限。非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應當依法追究刑事責任：

　　(1)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的;單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的。

　　(2)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象30人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象150人以上的。

　　(3)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在50萬元以上的。

　　(4)造成惡劣社會影響或者其他嚴重后果的。

　　5.使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認定為“以非法占有為目的”，即(　)抽逃、轉移資金，隱匿財產(chǎn)，逃避返還資金的;隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的;拒不交代資金去向，逃避返還資金的;其他可以認定非法占有目的的情形。

　?、?集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營活動或者用于生產(chǎn)經(jīng)營活動與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的

　?、?肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的

　?、?攜帶集資款逃匿的

　　Ⅳ.將集資款用于違法犯罪活動的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查股權投資基金合規(guī)運營與非法集資的界限。使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認定為“以非法占有為目的”：(1)集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營活動或者用于生產(chǎn)經(jīng)營活動與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的。(2)肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的。(3)攜帶集資款逃匿的。(4)將集資款用于違法犯罪活動的。(5)抽逃、轉移資金，隱匿財產(chǎn)，逃避返還資金的。(6)隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的。(7)拒不交代資金去向，逃避返還資金的。(8)其他可以認定非法占有目的的情形。

　　6.綜合來看，嚴守行業(yè)底線，(　)是避免非法集資的有效方式。

　?、?堅守私募原則

　　Ⅱ.向合格投資者募集資金

　?、?杜絕保底保收益

　?、?勤勉盡責、誠信信披

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查股權投資基金合規(guī)運營與非法集資的界限。綜合來看，嚴守行業(yè)底線，堅守私募原則，向合格投資者募集資金，杜絕保底保收益，勤勉盡責、誠信信披是避免非法集資的有效方式。

　　7.不得通過講座、報告會等方式向不特定對象宣傳推介的要求，是為了限制采取上述方式向(　)宣傳推介，以切實防范變相公募，但不禁止通過講座、報告會、分析會、手機短信、微信、電子郵件等能夠有效控制宣傳推介對象和數(shù)量的方式，向事先已了解其風險識別能力和承擔能力的(　)宣傳推介。

　　A.不特定對象;特定對象

　　B.特定對象;不特定對象

　　C.指定對象;不指定對象

　　D.不指定對象;指定對象

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查股權投資基金宣傳推介的方式。不得通過講座、報告會等方式向不特定對象宣傳推介的要求，是為了限制采取上述方式向“不特定對象”宣傳推介，以切實防范變相公募，但不禁止通過講座、報告會、分析會、手機短信、微信、電子郵件等能夠有效控制宣傳推介對象和數(shù)量的方式，向事先已了解其風險識別能力和承擔能力的“特定對象”宣傳推介。

　　8.股權投資基金管理人、股權投資基金銷售機構(　)向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　A.任何時候可以

　　B.在特定條件下可以

　　C.不得

　　D.以上都不對

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查行政監(jiān)管。股權投資基金管理人、股權投資基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　9.投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資股權投資基金。任何機構和個人不得為規(guī)避合格投資者標準，募集以(　)份額或其收益權為投資標的的金融產(chǎn)品。

　　A.證券投資基金

　　B.私募投資基金

　　C.個人資產(chǎn)

　　D.股權投資基金

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查行政監(jiān)管。投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資股權投資基金。任何機構和個人不得為規(guī)避合格投資者標準，募集以股權投資基金份額或其收益權為投資標的的金融產(chǎn)品。

　　10.同一基金管理人管理不同類別基金的，應當堅持(　)管理原則。

　　A.同一化

　　B.專業(yè)化

　　C.標準化

　　D.專門化

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查專業(yè)化管理原則。同一基金管理人管理不同類別基金的，應當堅持專業(yè)化管理原則。

　　11.股權投資基金管理人不得兼營(　)。

　　Ⅰ.可能與證券投資業(yè)務存在沖突的業(yè)務

　?、?可能與投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務

　?、?與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務

　　Ⅳ.盡量避免兼營其他非金融業(yè)務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查專業(yè)化管理原則。股權投資基金管理人不得兼營可能與投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務，不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務，盡量避免兼營其他非金融業(yè)務。

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