2021基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》章節(jié)習(xí)題:股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理,更多基金從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人。
1.基金的基本信息不包括( )。
A.基金名稱
B.基金架構(gòu)
C.基金類型
D.基金合同條款
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金信息披露。股權(quán)投資基金募集期間,信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備推介材料,披露以下信息:基金的基本信息(包括基金名稱、基金架構(gòu)、基金類型等)、基金管理人基本信息、基金的投資信息、基金的募集期限、基金的估值政策、合同的主要條款、申購贖回安排、基金管理人近三年的誠信情況說明。
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2.股權(quán)投資基金運行期間,信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行日常經(jīng)營信息的( )。
?、?定期信息披露
Ⅱ.重大事項的即時披露
?、?基金基本信息披露
?、?基金管理人基本信息披露
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查基金信息披露。股權(quán)投資基金運行期間,信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行日常經(jīng)營信息的定期信息披露和重大事項的即時披露。
3.季度信息披露要求在每季度結(jié)束之日起( )個工作日以內(nèi),向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。
A.5
B.10
C.15
D.20
『正確答案』B
『答案解析』本題考查基金信息披露。季度信息披露:在每季度結(jié)束之日起10個工作日以內(nèi),向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。
4.關(guān)于信息披露的禁止性規(guī)定,以下不正確的是( )。
A.公開披露或者變相公開披露
B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
C.采用具有可比性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較
D.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)
『正確答案』C
5.股權(quán)投資基金托管,是指由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任托管人,按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定,對基金履行( )等職責(zé)的行為。
?、?安全保管財產(chǎn)
?、?辦理清算交割,復(fù)核審查資產(chǎn)凈值
?、?開展投資監(jiān)督
?、?召集基金份額持有人大會
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金的托管。股權(quán)投資基金托管,是指由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任托管人,按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定,對基金履行安全保管財產(chǎn)、辦理清算交割、復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會等職責(zé)的行為。
6.基金托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)不正確的是( )。
A.對基金財產(chǎn)進(jìn)行投資,不負(fù)責(zé)保管
B.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
C.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確?;鹭敭a(chǎn)的完整與獨立
D.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料
『正確答案』A
7.基金托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)包括( )。
?、?按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項
Ⅱ.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見
?、?復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會
?、?按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
8.由于計算口徑的不同,基金的內(nèi)部收益率又分為( )。
?、?毛內(nèi)部收益率
?、?凈內(nèi)部收益率
?、?GIRR
?、?NIRR
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考基金業(yè)績評價。由于計算口徑的不同,基金的內(nèi)部收益率又分為毛內(nèi)部收益率(GIRR)和凈內(nèi)部收益率(NIRR),其中,前者為僅計算基金項目投資組合的內(nèi)部收益率,后者為包含基金各項費用支出及項目投資組合的內(nèi)部收益率?;鹳M用一般為負(fù)現(xiàn)金流,因此GIRR>NIRR。
9.基金費用一般為負(fù)現(xiàn)金流,因此( )。
A.GIRR
B.GIRR=NIRR
C.GIRR>NIRR
D.GIRR和NIRR沒有關(guān)系
『正確答案』C
『答案解析』本題考基金業(yè)績評價。由于計算口徑的不同,基金的內(nèi)部收益率又分為毛內(nèi)部收益率(GIRR)和凈內(nèi)部收益率(NIRR),其中,前者為僅計算基金項目投資組合的內(nèi)部收益率,后者為包含基金各項費用支出及項目投資組合的內(nèi)部收益率?;鹳M用一般為負(fù)現(xiàn)金流,因此GIRR>NIRR。
10.關(guān)于內(nèi)部收益率,下列說法正確的是( )。
?、?基金的內(nèi)部收益率分為毛內(nèi)部收益率(GIRR)和凈內(nèi)部收益率(NIRR)
?、?毛內(nèi)部收益率為僅計算基金項目投資組合的內(nèi)部收益率
?、?凈內(nèi)部收益率為包含基金各項費用支出及項目投資組合的內(nèi)部收益率
?、?GIRR>NIRR
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考基金業(yè)績評價。由于計算口徑的不同,基金的內(nèi)部收益率又分為毛內(nèi)部收益率(GIRR)和凈內(nèi)部收益率(NIRR),其中,前者為僅計算基金項目投資組合的內(nèi)部收益率,后者為包含基金各項費用支出及項目投資組合的內(nèi)部收益率?;鹳M用一般為負(fù)現(xiàn)金流,因此GIRR>NIRR。
11.關(guān)于總收益倍數(shù)的說法,正確的是( )。
Ⅰ.體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平
?、?截至某一特定時點,投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值(NAV)與投資人已向基金繳款金額總和的比率
?、?截至某一特定時點,投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)估值與投資人已向基金繳款金額總和的比率
?、?截至某一特定時點,投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』A
『答案解析』本題考基金業(yè)績評價??偸找姹稊?shù),是指截至某一特定時點,投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值(NAV)與投資人已向基金繳款金額總和的比率,體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平。
12.總收益倍數(shù),是指截至某一特定時點,投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值與投資人已向基金繳款金額總和的比率,體現(xiàn)了投資人的( )。
A.實際回報水平
B.實際收益
C.賬面回報水平
D.收益金額
『正確答案』C
『答案解析』本題考基金業(yè)績評價??偸找姹稊?shù),是指截至某一特定時點,投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值(NAV)與投資人已向基金繳款金額總和的比率,體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平。
13.基金在不同時點進(jìn)行業(yè)績評價可能會得到非常不同的結(jié)果,為此,股權(quán)投資基金的業(yè)績評價原則上應(yīng)以( )為前提。
?、?基金設(shè)立的時間應(yīng)盡量接近
Ⅱ.業(yè)績評價的時間應(yīng)盡量統(tǒng)一
?、?金額相近
?、?股東持股比例相近
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』A
『答案解析』本題考基金業(yè)績評價?;鹪诓煌瑫r點進(jìn)行業(yè)績評價可能會得到非常不同的結(jié)果,為此股權(quán)投資基金的業(yè)績評價原則上應(yīng)以兩個時間為前提,一是基金設(shè)立的時間應(yīng)盡量接近,二是業(yè)績評價的時間應(yīng)盡量統(tǒng)一。
14.股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制,需要( )。
?、?股權(quán)投資基金管理人保證各項業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運作
?、?實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)
?、?在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上,對經(jīng)營過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理
?、?只需進(jìn)行內(nèi)部控制,沒有經(jīng)營目標(biāo)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查基金管理人內(nèi)部控制。股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制,是指股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險,保證各項業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運作,實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo),在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上,對經(jīng)營過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。
15.對管理人內(nèi)部控制的原則描述不正確的是( )。
A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋包括各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員,并涵蓋資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)
B.組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、垂直設(shè)置
C.以合理的成本控制達(dá)到最 佳的內(nèi)部控制效果,內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配,契合自身實際情況
D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評價內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善
『正確答案』B
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