2021基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》章節(jié)習(xí)題：股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　1.我國(guó)證券交易所競(jìng)價(jià)結(jié)果有可能出現(xiàn)的結(jié)果有(　)。

　?、?全部成交

　　Ⅱ.部分成交

　?、?延遲成交

　?、?不成交

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查競(jìng)價(jià)交易。我國(guó)的證券交易所采用兩種競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)方式和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式。競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。

2021年基金從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入快速成績(jī)查詢?nèi)肟?/strong>

　　2.我國(guó)上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅不得超過(guò)(　)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查競(jìng)價(jià)交易。我國(guó)上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，無(wú)論買(mǎi)入或者賣出，股票(含A、B股票)在一個(gè)交易日內(nèi)交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過(guò)10%，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅不得超過(guò)5%。

　　3.根據(jù)轉(zhuǎn)讓股份類型的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為(　)。

　?、?流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　?、?非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　Ⅲ.國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　?、?非國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查協(xié)議轉(zhuǎn)讓。根據(jù)轉(zhuǎn)讓股份類型的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓;根據(jù)轉(zhuǎn)讓主體類型的不同，可以分為國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓;根據(jù)轉(zhuǎn)讓情形的不同，可以分為協(xié)議收購(gòu)、對(duì)價(jià)償還、股份回購(gòu)等。

　　4.股份有限公司申請(qǐng)股票在新三板掛牌應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　)。

　?、?依法設(shè)立且存續(xù)滿一年

　　Ⅱ.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

　?、?股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)

　　Ⅳ.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　5.新三板現(xiàn)行交易規(guī)則主要包括(　)。

　?、?以機(jī)構(gòu)投資者為主，合格的自然人也可以投資

　?、?實(shí)行股份轉(zhuǎn)讓限售期

　?、?每次交易要求不得低于500股

　　Ⅳ.交易須券商代理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　6.下列選項(xiàng)中，屬于外部股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序的有(　)。

　?、?股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易雙方協(xié)商并達(dá)成初步意向

　?、?聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查

　　Ⅲ.轉(zhuǎn)讓方與受讓方進(jìn)行談判，并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

　?、?向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)公司變更登記

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正確答案』A

　　7.我國(guó)交易所市場(chǎng)分為(　)。

　?、?新三板

　?、?主板

　　Ⅲ.中小板

　?、?創(chuàng)業(yè)板

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、IV

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)基本情況。目前我國(guó)資本市場(chǎng)分為交易所市場(chǎng)(主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板)和場(chǎng)外市場(chǎng)。場(chǎng)外市場(chǎng)包括全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)。

　　8.關(guān)于我國(guó)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)，下列描述正確的有(　)。

　?、?區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是為市場(chǎng)所在地省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　?、?區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管，省級(jí)人民政府及中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)為區(qū)域性市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)和服務(wù)

　　Ⅲ.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分

　?、?區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是對(duì)于鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，具有積極作用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)基本情況。區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是為市場(chǎng)所在地省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的場(chǎng)外交易市場(chǎng)，接受省級(jí)人民政府監(jiān)管，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)為區(qū)域性市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)和服務(wù)。區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。

　　9.國(guó)家出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定其子企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理制度，確定審批管理權(quán)限。其中，對(duì)主業(yè)處于關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，主要承擔(dān)(　)，須由國(guó)家出資企業(yè)報(bào)同級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.企業(yè)進(jìn)出口

　　B.企業(yè)變更任務(wù)

　　C.重大專項(xiàng)任務(wù)子企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓

　　D.法人責(zé)任

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求。國(guó)家出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定其子企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理制度，確定審批管理權(quán)限。其中，對(duì)主業(yè)處于關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，主要承擔(dān)重大專項(xiàng)任務(wù)子企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，須由國(guó)家出資企業(yè)報(bào)同級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　10.關(guān)于國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的審計(jì)評(píng)估，下列說(shuō)法正確的是(　)。

　?、?股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)經(jīng)批準(zhǔn)后，由轉(zhuǎn)讓方委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行審計(jì)

　　Ⅱ.涉及參股權(quán)轉(zhuǎn)讓不宜單獨(dú)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)取得轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)最近一期年度審計(jì)報(bào)告

　?、?對(duì)按照有關(guān)法律法規(guī)要求必須進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估

　　Ⅳ.股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格應(yīng)以經(jīng)核準(zhǔn)或備案的評(píng)估結(jié)果為基礎(chǔ)確定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求。股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)經(jīng)批準(zhǔn)后，由轉(zhuǎn)讓方委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行審計(jì)。涉及參股權(quán)轉(zhuǎn)讓不宜單獨(dú)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)取得轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)最近一期年度審計(jì)報(bào)告，對(duì)按照有關(guān)法律法規(guī)要求必須進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格應(yīng)以經(jīng)核準(zhǔn)或備案的評(píng)估結(jié)果為基礎(chǔ)確定。

　　11.股權(quán)轉(zhuǎn)讓方可以根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況和工作進(jìn)度安排，采取(　)的方式，通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站分階段對(duì)外披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，公開(kāi)征集受讓方。

　　A.信息預(yù)披露

　　B.信息正式披露

　　C.信息預(yù)披露和正式披露相結(jié)合

　　D.開(kāi)發(fā)布會(huì)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求。股權(quán)轉(zhuǎn)讓方可以根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況和工作進(jìn)度安排，采取信息預(yù)披露和正式披露相結(jié)合的方式，通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站分階段對(duì)外披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，公開(kāi)征集受讓方。

　　12.股權(quán)轉(zhuǎn)讓采取信息預(yù)披露和正式披露相結(jié)合的方式，正式披露信息時(shí)間不得少于(　)個(gè)工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求。股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過(guò)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)公開(kāi)進(jìn)行。轉(zhuǎn)讓方可以根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況和工作進(jìn)度安排，采取信息預(yù)披露和正式披露相結(jié)合的方式，通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站分階段對(duì)外披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，公開(kāi)征集受讓方。其中，正式披露信息時(shí)間不得少于20個(gè)工作日。

　　13.股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)一次付清。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求。交易價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次付清。

　　14.關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付，以下說(shuō)法正確的是(　)。

　?、?交易價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次付清

　?、?金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式

　?、?采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價(jià)款的20%

　?、?按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過(guò)1年

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求。交易價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次付清。金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價(jià)款的30%,并在合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付;其余款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提供轉(zhuǎn)讓方認(rèn)可的合法有效擔(dān)保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過(guò)1年。

　　15.股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付，采用分期付款方式的，除去首付款，其余款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提供轉(zhuǎn)讓方認(rèn)可的合法有效擔(dān)保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過(guò)(　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求。交易價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次付清。金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價(jià)款的30%,并在合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付;其余款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提供轉(zhuǎn)讓方認(rèn)可的合法有效擔(dān)保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過(guò)1年。

　　16.國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力生效的條件正確的是(　)。

　　Ⅰ.簽字即生效

　?、?需要附加生效條件

　?、?須前期的審批、評(píng)估各項(xiàng)工作完成

　?、?獲得各部門(mén)批準(zhǔn)后方能生效

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求。由于國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓須履行特定的審批程序，在涉及國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力時(shí)，并非簽訂就生效，需要附加生效條件，在前期的審批、評(píng)估各項(xiàng)工作完成后，獲得各部門(mén)批準(zhǔn)后方能生效。