2021基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》章節(jié)習(xí)題：股權(quán)投資基金的投資后管理，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　1.股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會(huì)采取的方式有(　)。

　　Ⅰ.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

　?、?監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況

　?、?參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策

　?、?提供增值服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正確答案』C

2021年基金從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　2.下列說(shuō)法正確的有(　)。

　?、?在某些情況下，股權(quán)投資基金在投資時(shí)以可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股作為投資工具

　?、?在某些情況下，股權(quán)投資基金在投資時(shí)以可轉(zhuǎn)換債券作為投資工具

　?、?在投資后管理階段，投資者可以選擇行使轉(zhuǎn)換權(quán)利，將優(yōu)先股或債權(quán)轉(zhuǎn)換為普通股，相應(yīng)增加在股東大會(huì)(股東會(huì))或董事會(huì)的話語(yǔ)權(quán)

　?、?投資者不得以特定方式，階段性地參與被投資企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)和管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查投資后項(xiàng)目監(jiān)控。在某些情況下，股權(quán)投資基金在投資時(shí)以可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股或可轉(zhuǎn)換債券作為投資工具，在投資后管理階段，投資者可以選擇行使轉(zhuǎn)換權(quán)利，將優(yōu)先股或債權(quán)轉(zhuǎn)換為普通股，相應(yīng)增加在股東大會(huì)(股東會(huì))或董事會(huì)的話語(yǔ)權(quán)，從而實(shí)施更有力的監(jiān)控。在某些特殊情況下，投資者甚至可能以特定方式，階段性地參與到被投資企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)和管理中去。

　　3.下列關(guān)于股權(quán)投資基金投資服務(wù)的敘述正確的有(　)。

　?、?股權(quán)投資基金投資后增值服務(wù)可提高投資回報(bào)

　?、?股權(quán)投資基金投資增值服務(wù)可降低投資風(fēng)險(xiǎn)

　?、?提供增值服務(wù)的意義之一是早日發(fā)現(xiàn)投資退出，獲取最大化的投資回報(bào)

　?、?投資后持續(xù)的增值服務(wù)，能夠最大限度地降低投資風(fēng)險(xiǎn)，保證投資效率和資金安全

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正確答案』A

　　4.增值服務(wù)通常包括(　)方面的內(nèi)容。

　?、?完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)

　?、?為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)

　　Ⅲ.提供再融資服務(wù)、提供外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

　?、?提供托管和行政服務(wù)

　　V.上市輔導(dǎo)及并購(gòu)整合

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查增值服務(wù)。增值服務(wù)通常包括以下幾方面的內(nèi)容：完善公司治理結(jié)構(gòu);規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng);為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù);提供再融資服務(wù);提供外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò);上市輔導(dǎo)及并購(gòu)整合。

　　5.在股權(quán)投資基金的投資后管理中，為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)包括(　)。

　?、?為被投資企業(yè)提供戰(zhàn)略方面的建議

　?、?為被投資企業(yè)提供組織方面的建議

　?、?為被投資企業(yè)提供財(cái)務(wù)方面的建議

　?、?為被投資企業(yè)提供市場(chǎng)營(yíng)銷方面的建議

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查增值服務(wù)。為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)主要是指為被投資企業(yè)提供戰(zhàn)略、組織、財(cái)務(wù)、人力資源、市場(chǎng)營(yíng)銷等方面的顧問(wèn)建議。

　　6.股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的意義在于(　)。

　?、?為被投資企業(yè)引入重要的戰(zhàn)略合作伙伴和外部專家

　?、?幫助其尋找供應(yīng)商、產(chǎn)品經(jīng)銷商，挑選會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所，幫助被投資企業(yè)聘請(qǐng)管理咨詢公司等，增加被投資企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

　?、?為被投資企業(yè)尋找關(guān)鍵人才

　?、?為被投資企業(yè)帶來(lái)許多戰(zhàn)略性資源并將其融入企業(yè)之中

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正確答案』A

　　7.股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供上市輔導(dǎo)及并購(gòu)整合增值服務(wù)包括(　)。

　?、?幫助被投資企業(yè)進(jìn)行一系列并購(gòu)或上市/掛牌前的準(zhǔn)備工作

　?、?引入證券公司開(kāi)展上市/掛牌輔導(dǎo)工作

　?、?利用自己在資本市場(chǎng)的資源，推薦并購(gòu)標(biāo)的或上市證券交易市場(chǎng)

　?、?為被投資企業(yè)尋找關(guān)鍵人才

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查增值服務(wù)。股權(quán)投資基金為了實(shí)現(xiàn)資本增值，要參與被投資企業(yè)的資本運(yùn)營(yíng)，幫助被投資企業(yè)進(jìn)行一系列并購(gòu)或上市/掛牌前的準(zhǔn)備工作，引入證券公司開(kāi)展上市/ 掛牌輔導(dǎo)工作，并利用自己在資本市場(chǎng)的資源，推薦并購(gòu)標(biāo)的或上市證券交易市場(chǎng)。

　　8.董事會(huì)的職責(zé)有(　)。

　?、?批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略

　　Ⅱ.批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算

　?、?聘任和解聘公司高級(jí)管理人員

　?、?決定公司高級(jí)管理人員的薪酬和考核與激勵(lì)制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查投資后管理。董事會(huì)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略、批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算、聘任和解聘公司高級(jí)管理人員、決定公司高級(jí)管理人員的薪酬和考核與激勵(lì)制度等重要決策。

　　9.監(jiān)事會(huì)的職責(zé)有(　)。

　?、?對(duì)公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督

　?、?對(duì)公司董事和高管行為是否符合公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)力

　　Ⅲ.修改公司章程

　?、?聘任和解聘公司高級(jí)管理人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查投資后管理。監(jiān)事會(huì)作為公司內(nèi)部專門行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)力，是公司法人治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分。

　　10.股權(quán)投資基金可以通過(guò)被投資企業(yè)提交的經(jīng)營(yíng)報(bào)告了解企業(yè)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，并密切關(guān)注企業(yè)出現(xiàn)(　)問(wèn)題。

　?、?財(cái)務(wù)報(bào)表質(zhì)量不佳

　　Ⅱ.管理層出現(xiàn)變動(dòng)

　?、?缺少預(yù)算和計(jì)劃

　　Ⅳ.銷售及訂貨出現(xiàn)重大變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查投資后管理。股權(quán)投資基金可以通過(guò)被投資企業(yè)提交的經(jīng)營(yíng)報(bào)告了解企業(yè)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，并密切關(guān)注企業(yè)出現(xiàn)的下列問(wèn)題：支付延誤、虧損、財(cái)務(wù)報(bào)表呈報(bào)日期延誤、財(cái)務(wù)報(bào)表質(zhì)量不佳、資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目出現(xiàn)重大變化、企業(yè)家回避接觸、出現(xiàn)大量財(cái)產(chǎn)被盜情形、管理層出現(xiàn)變動(dòng)、銷售及訂貨出現(xiàn)重大變化、存貨變動(dòng)異常、缺少預(yù)算和計(jì)劃、會(huì)計(jì)制度變化、失去重要客戶和供應(yīng)商、出現(xiàn)勞工問(wèn)題、市場(chǎng)價(jià)格和份額變化等。