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　　1.(　)主要是為銀行間市場提供以中央對手凈額清算為主的直接和間接的本、外幣清算服務，包括清算、結算、交割、保證金管理、抵押品管理、信息服務、咨詢業(yè)務等。

　　A.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　B.中央國債登記結算有限責任公司

　　C.上海清算所

　　D.中國證券登記結算有限責任公司

　　『正確答案』C

　　『答案解析』上海清算所主要是為銀行間市場提供以中央對手凈額結算為主的直接和間接的本、外幣清算服務，包括清算、結算、交割、保證金管理、抵押品管理、信息服務、咨詢業(yè)務等。

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　　2.(　)指中國人民銀行規(guī)定遴選符合條件的債券二級市場參與者作為中國人民銀行的對手方，與之進行債券交易，從而配合中國人民銀行貨幣政策目標的實現。

　　A.公開市場一級交易商制度

　　B.做市商制度

　　C.結算代理制度

　　D.做市代理制度

　　『正確答案』A

　　『答案解析』公開市場一級交易商制度，是指中國人民銀行規(guī)定遴選符合條件的債券二級市場參與者作為中國人民銀行的對手方，與之進行債券交易，從而配合中國人民銀行貨幣政策目標的實現。

　　3.質押式回購中首期資金結算額為(　)。

　　A.正回購方融入的資金數額

　　B.逆回購方融入的資金數額

　　C.(首期交易凈價+首期結算日應計利息)×回購債券數量/100

　　D.(首期交易凈價-首期結算日應計利息)×回購債券數量/100

　　『正確答案』A

　　『答案解析』質押式回購中：首期資金結算額=正回購方融入資金數額。

　　4.質押式回購中，到期資金結算額為(　)。

　　A.正回購方融入的資金數額

　　B.逆回購方融入的資金數額

　　C.(首期交易凈價+首期結算日應計利息)×回購債券數量/100

　　D.首期資金結算額×(1+回購利率×實際占款天數/365)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』到期資金結算額=首期資金結算額×(1+回購利率×實際占款天數/365)。

　　5.買斷式回購中，首期資金結算額為(　)。

　　A.首期資金結算額×(1+回購利率×實際占款天數/365)

　　B.(首期交易凈價-首期結算日應計利息)×回購債券數量/100

　　C.(首期交易凈價-首期結算日應計利息)×回購債券數量×100

　　D.(首期交易凈價+首期結算日應計利息)×回購債券數量/100

　　『正確答案』D

　　『答案解析』首期資金結算額=(首期交易凈價+首期結算日應計利息)×回購債券數量/100。

　　6.買斷式回購中，到期資金結算額為(　)。

　　A.首期資金結算額×(1+回購利率×實際占款天數/365)

　　B.(到期交易凈價-到期結算日應計利息)×回購債券數量/100

　　C.(首期交易凈價-首期結算日應計利息)×回購債券數量×100

　　D.(到期交易凈價+到期結算日應計利息)×回購債券數量/100

　　『正確答案』D

　　『答案解析』到期資金結算額=(到期交易凈價+到期結算日應計利息)×回購債券數量/100。

　　7.銀行間債券市場的遠期交易的期限由雙方商定，最長不超365天，實行(　)交易、(　)結算。

　　A.凈價 全價

　　B.全價 凈價

　　C.凈價 凈價

　　D.全價 全價

　　『正確答案』A

　　『答案解析』遠期交易的期限由雙方商定，最長不超365天，實行凈價交易、全價結算。

　　8.關于實時處理交收和批量處理交收說法錯誤的是(　)。

　　A.批量處理交收是將某一時段內滿足條件的所有結算集中在一個特定時間段內集中進行處理

　　B.批量處理交收和實時處理交收都可以用全額結算和凈額結算方式進行交收

　　C.實時處理的全額結算，效率高，結算本金風險小，但對市場參與者流動性要求也高

　　D.實時處理交收指系統(tǒng)實時檢查參與者券款情況，只要結算所需條件滿足即可進行券款的交收

　　『正確答案』B

　　『答案解析』批量處理交收可以用全額結算和凈額結算方式進行交收，而實時處理交收只能用全額結算方式。

　　9.(　)是中國人民銀行按照我國支付清算需要，并利用現代計算機技術和通信網絡自主開發(fā)建設的，能夠高效、安全處理各銀行辦理的異地、同城各種支付業(yè)務及其資金清算和貨幣市場交易的資金清算的應用系統(tǒng)。

　　A.上海清算所客戶終端系統(tǒng)

　　B.中國現代化支付系統(tǒng)

　　C.中債綜合業(yè)務平臺

　　D.中國外匯交易中心的本幣交易系統(tǒng)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』中國現代化支付系統(tǒng)是中國人民銀行按照我國支付清算需要，并利用現代計算機技術和通信網絡自主開發(fā)建設的，能夠高效、安全處理各銀行辦理的異地、同城各種支付業(yè)務及其資金清算和貨幣市場交易的資金清算的應用系統(tǒng)。

　　10.(　)即某只債券在銀行間債券市場交易流通終止的日期。

　　A.交易流通起始日

　　B.交易流通終止日

　　C.結算日

　　D.截止過戶日

　　『正確答案』B

　　『答案解析』交易流通終止日即某只債券在銀行間債券市場交易流通終止的日期。

　　11.企業(yè)債券在其債權債務登記日后的(　)個工作日內由中央結算公司安排其交易流通。

　　A.三

　　B.四

　　C.五

　　D.六

　　『正確答案』C

　　『答案解析』企業(yè)債券在其債權債務登記日后的五個工作日內由中央結算公司安排其交易流通。

　　12.(　)指交易結算雙方只要求債券登記托管結算機構辦理債券交割，款項結算自行辦理。

　　A.純券過戶

　　B.見券付款

　　C.見款付券

　　D.款券對付

　　『正確答案』A

　　『答案解析』純券過戶指交易結算雙方只要求債券登記托管結算機構辦理債券交割，款項結算自行辦理。

　　13.單個機構自債券借貸融入余額超過其自有債券托管總量的30%(含)，每增加(　)個百分點，該機構應同時向同業(yè)中心和中央結算公司書面報告并說明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　『正確答案』B

　　『答案解析』單個機構自債券借貸融入余額超過其自有債券托管總量的30%(含)或單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量15%(含)起，每增加5個百分點，該機構應同時向同業(yè)中心和中央結算公司書面報告并說明原因。

　　14.QDII可委托符合條件的投資顧問進行境外證券投資，關于這些條件錯誤的是(　)。

　　A.在境外設立，經所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構批準從事投資管理業(yè)務

　　B.所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系

　　C.經營投資管理業(yè)務達5年以上，最近1個會計年度管理的證券資產不少于100億美元或等值貨幣

　　D.有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規(guī)范，最近3年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查

　　『正確答案』D

　　『答案解析』有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查。

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