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　　1.(　)指交易結(jié)算雙方只要求債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理債券交割，款項結(jié)算自行辦理。

　　A.純?nèi)^戶

　　B.見券付款

　　C.見款付券

　　D.款券對付

　　『正確答案』A

　　『答案解析』純?nèi)^戶指交易結(jié)算雙方只要求債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理債券交割，款項結(jié)算自行辦理。

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　　2.(　)此方式有利于收券方，對于付券方有一定風(fēng)險，付券方選擇對手方時要充分考慮信譽(yù)狀況。

　　A.純?nèi)^戶

　　B.見券付款

　　C.見款付券

　　D.款券對付

　　『正確答案』B

　　『答案解析』見券付款有利于收券方控制風(fēng)險，對于付券方有一個風(fēng)險敞口，付券方在選擇此方式時應(yīng)充分考慮對方的信譽(yù)情況。

　　3.(　)指付券方確定收到收券方應(yīng)付款項后予以確認(rèn)，要求債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理債券交割結(jié)算方式。

　　A.純?nèi)^戶

　　B.見款付券

　　C.見券付款

　　D.款券對付

　　『正確答案』B

　　『答案解析』見款付券指付券方確定收到收券方應(yīng)付款項后予以確認(rèn)，要求債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理債券交割的結(jié)算方式。

　　4.(　)是指在結(jié)算日債券交割與資金支付同步進(jìn)行并互為約束條件的一種結(jié)算方式。

　　A.FOP

　　B.PAD

　　C.DAP

　　D.DVP

　　『正確答案』D

　　『答案解析』券款對付是指在結(jié)算日債券交割與資金支付同步進(jìn)行并互為約束條件的一種結(jié)算方式。券款對付的英文縮寫為DVP。

　　5.關(guān)于債券結(jié)算方式說法錯誤的是(　)。

　　A.券款對付方式在收券方對付券方比較信賴的情況下使用

　　B.見券付款方式往往是收券方信用比付券方要好

　　C.見款付券方式有利于付券方，對于收券方有一定風(fēng)險

　　D.純?nèi)^戶特點(diǎn)是快捷、簡便、其本質(zhì)是資金清算風(fēng)險由交易雙方承擔(dān)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』券款對付方式可使相互并不熟悉或信用水平相差很大的交易雙方安全迅速地達(dá)成債券交易結(jié)算。見款付券在收券方對付券方比較信賴的情況下可以采用。

　　6.(　)是指承銷商在發(fā)行期內(nèi)將承銷債券向其他結(jié)算成員(和分銷認(rèn)購人)進(jìn)行承銷額度的過戶。

　　A.分銷業(yè)務(wù)

　　B.現(xiàn)券業(yè)務(wù)

　　C.質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

　　D.債券借貸

　　『正確答案』A

　　『答案解析』分銷業(yè)務(wù)是指承銷商在發(fā)行期內(nèi)將承銷債券向其他結(jié)算成員(和分銷認(rèn)購人)進(jìn)行承銷額度的過戶。

　　7.(　)債券融入方以一定數(shù)量的債券為質(zhì)物，從債券融出方借入標(biāo)的債券，同時約定在未來某一日期歸還所借標(biāo)的債券，并由債券融出方返還相應(yīng)質(zhì)物的債券融通行為。

　　A.分銷業(yè)務(wù)

　　B.現(xiàn)券業(yè)務(wù)

　　C.質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

　　D.債券借貸業(yè)務(wù)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』債券借貸是債券融入方以一定數(shù)量的債券為質(zhì)物，從債券融出方借入標(biāo)的債券，同時約定在未來某一日期歸還所借標(biāo)的債券，并由債券融出方返還相應(yīng)質(zhì)物的債券融通行為。

　　8.債券遠(yuǎn)期交易不能選擇(　)結(jié)算。

　　A.純?nèi)^戶

　　B.見款付券

　　C.見券付款

　　D.款券對付

　　『正確答案』A

　　『答案解析』遠(yuǎn)期交易可選擇券款對付、見款付券和見券付款三種結(jié)算方式。

　　9.債券借貸的期限由借貸雙方商定，最長不超過(　)天。

　　A.321

　　B.365

　　C.97

　　D.91

　　『正確答案』B

　　『答案解析』債券借貸的期限由借貸雙方商定，最長不超過365天。

　　10.單個機(jī)構(gòu)自債券借貸融入余額超過其自有債券托管總量的30%(含)，每增加(　)個百分點(diǎn)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)同時向同業(yè)中心和中央結(jié)算公司書面報告并說明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　『正確答案』B

　　『答案解析』單個機(jī)構(gòu)自債券借貸融入余額超過其自有債券托管總量的30%(含)或單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量15%(含)起，每增加5個百分點(diǎn)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)同時向同業(yè)中心和中央結(jié)算公司書面報告并說明原因。

　　11.QDII可委托符合條件的投資顧問進(jìn)行境外證券投資，關(guān)于這些條件錯誤的是(　)。

　　A.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)

　　B.所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

　　C.經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上，最近1個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣

　　D.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近3年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　『正確答案』D

　　『答案解析』有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。