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1.關(guān)于基金分類的意義,以下說法不正確的是()。
A.使得基金業(yè)績比較客觀公正
B.有助于實施更有效的分類監(jiān)管
C.有助于投資者做出選擇
D.基金資產(chǎn)評估是基金評級的基礎(chǔ)
答案: D
解析: 基金分類的意義的內(nèi)容。
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2.基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容不包括()。
A.國家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)
B.公司內(nèi)部的員工守則和各項業(yè)務(wù)的合規(guī)制度
C.案例警示教育
D.基金公司投資決策的依據(jù)
答案: D
解析: 基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容包括:國家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī);公司內(nèi)部的員工守則和各項業(yè)務(wù)的合規(guī)制度;案例警示教育。這些內(nèi)容涉及基金管理人風(fēng)險管理指引、風(fēng)險管理經(jīng)驗、基金公司及子公司內(nèi)控評價、相關(guān)案例講解等,也包括了解公司管理層的合規(guī)要求及經(jīng)理層合規(guī)要求等?;鸸就顿Y決策的依據(jù)屬于合規(guī)檢查的內(nèi)容。
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