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1、某股權(quán)投資基金管理公司被列入了異常機(jī)構(gòu)名單,該公司的管理層對(duì)列人異常機(jī)構(gòu)名單的后果進(jìn)行討論。管理層的說(shuō)法正確的是()。
A.對(duì)公司進(jìn)行整改,整改完成后即可恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)
B.公司在列入異常機(jī)構(gòu)名單期間不能從事股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)
C.對(duì)公司進(jìn)行整改,整改完成后至少六個(gè)月才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)
D.公司會(huì)被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷管理人登記
答案:C
【解析】管理人被列為異常機(jī)構(gòu)的后果:一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示,即使整改完畢,至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。
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2、律師事務(wù)所針對(duì)基金管理人登記出具法律意見書時(shí),應(yīng)重點(diǎn)核查的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)內(nèi)容包括()。
?、?是否已制定風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
Ⅱ?是否與其他機(jī)構(gòu)簽署了基金外包服務(wù)協(xié)議
?、?是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰
Ⅳ?最近三年涉訴或仲裁的情況
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:C
【解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ都是應(yīng)重點(diǎn)核查的內(nèi)容。
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