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1.()是指公司內(nèi)部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.相互制約原則
答案: D
解析: 相互制約原則的定義。
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2.基金銷售機構向基金管理人收取客戶維護費的依據(jù)是()。
A.基金銷售的規(guī)模
B.基金機構網(wǎng)點的數(shù)量
C.基金機構的客戶數(shù)量
D.銷售基金的保有量
答案: D
解析: 基金管理人與基金銷售機構可以在基金銷售協(xié)議中約走依據(jù)基金銷售機構銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費,用以向基金銷售機構支付客戶服務及銷售活動中產(chǎn)生的相關費用。基金銷售機構收取客戶維護費,應當符合中國證監(jiān)會關于基金銷售費用的有關規(guī)定。
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